一、基本案情

      2014年9月，廊坊某公司非法吸收公眾存款案發(fā)。2007年3月，被告單位廊坊某投資咨詢有限公司成立，肖某任法定代表人。2011年5月，被告單位更名為“某投資集團(tuán)有限公司”。經(jīng)審計(jì)，被告單位自2007年3月至2014年9月，在河北、西安、大連、北京、天津等多省市的多家門店通過(guò)內(nèi)部福利協(xié)議、中立倉(cāng)等產(chǎn)品向社會(huì)不特定人群吸收資金共計(jì)人民幣153.7億元，累計(jì)償付本金、利息、贈(zèng)金、理財(cái)收益等共計(jì)99.9億元。截至2014年9月21日，尚未兌付金額共計(jì)人民幣53.8億元。案情重大，受害者數(shù)以萬(wàn)計(jì)，此案發(fā)轟動(dòng)全國(guó)。

二、案情分析

      本案共計(jì)23名被告，陳曉偉律師接受被告人趙某的委托，擔(dān)任其辯護(hù)人。趙某系被告單位集團(tuán)董事長(zhǎng)肖某的丈夫，該集團(tuán)下屬某農(nóng)業(yè)科技有限公司法定代表人、總經(jīng)理。在偵查機(jī)關(guān)的起訴意見(jiàn)書中將趙某認(rèn)定為涉嫌非法吸收公眾存款罪向檢察機(jī)關(guān)移交審查起訴。

此案涉案金額巨大、受害者眾多，在經(jīng)過(guò)公訴機(jī)關(guān)退補(bǔ)后，案件卷宗多達(dá)500余本。陳曉薇律師接受委托后多次至廊坊涉案農(nóng)業(yè)科技有限公司了解情況，通過(guò)閱讀案卷、與趙某會(huì)見(jiàn)了解案情，認(rèn)為趙某并不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

趙某雖系肖某丈夫，但只是涉案集團(tuán)公司下屬公司的負(fù)責(zé)人，并不在涉案集團(tuán)總部任職，對(duì)于涉案集團(tuán)的吸收存款的行為并未參與。涉案農(nóng)業(yè)科技有限公司乃是實(shí)體企業(yè)，所做業(yè)務(wù)是面向社會(huì)的，并非只針對(duì)該集團(tuán)公司，且涉案農(nóng)業(yè)科技公司雖為涉案集團(tuán)公司的子公司，但雙方財(cái)務(wù)獨(dú)立，一切業(yè)務(wù)往來(lái)均獨(dú)立核算，不能將農(nóng)業(yè)科技公司與集團(tuán)公司進(jìn)行捆綁。

陳律師了解到上述情況后多次與檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通，提交書面文件，最終檢察院聽(tīng)取了律師意見(jiàn)，將趙某的行為與涉案集團(tuán)公司的非法吸收公眾存款行為剝離開(kāi)來(lái)，罪名變更為挪用資金。

三、律師說(shuō)法

       中國(guó)刑法第一百七十六條所規(guī)定的非法吸收公眾存款罪是指違反國(guó)家金融管理法規(guī)非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。本罪侵犯的客體，是國(guó)家金融管理制度。根據(jù)中國(guó)有關(guān)金融法律、法規(guī)的規(guī)定，商業(yè)銀行、城鄉(xiāng)信用合作社等銀行金融機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營(yíng)吸收公眾存款業(yè)務(wù)，證券公司、證券交易所、保險(xiǎn)公司等非銀行類金融機(jī)構(gòu)以及任何非金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人則不得從事吸收公眾存款業(yè)務(wù)。從事吸收存款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，不僅應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用原則，遵守法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益；同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。如果上述可以經(jīng)營(yíng)吸收公眾存款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)采取非法手段吸收公眾存款，或者不得經(jīng)營(yíng)吸收公眾存款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)以及非金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，必然影響國(guó)家對(duì)金融活動(dòng)的宏觀監(jiān)管，損害金融機(jī)構(gòu)的信用，損害存款人的利益，擾亂金融秩序，最終會(huì)影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的穩(wěn)定。中國(guó)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以來(lái)，由于貸款需求的擴(kuò)張，各種非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的現(xiàn)象已愈益突出，這對(duì)國(guó)家金融秩序的穩(wěn)定造成了極大的沖擊，因此，刑法繼全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》之后將非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為規(guī)定為犯罪予以懲治。