張烜墚律師

（2021）津02刑初38號

公訴機關(guān)天津市人民檢察院第二分院。

被告人唐某，男，1977年9月12日出生于湖南省，漢族，初中文化，公司職員，住廣東省東莞市。因涉嫌犯走私廢物罪于2019年5月8日被取保候?qū)彛?020年5月8日被監(jiān)視居住。

辯護人張烜墚，上海靖予霖（天津）律師事務(wù)所律師。

天津市人民檢察院第二分院以津檢二分院四部刑訴〔2021〕32號起訴書指控被告人唐某犯走私廢物罪，于2021年5月6日向本院提起公訴。本院遵照最高人民法院指定管轄決定予以受理，并依法組成合議庭，于2021年10月18日公開開庭審理了本案。天津市人民檢察院第二分院指派檢察員徐士剛、黃賀、秦曉燕出庭支持公訴。被告人唐某及其辯護人張烜墚到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

天津市人民檢察院第二分院指控：被告人唐某從事進口廢塑料、國內(nèi)加工銷售等業(yè)務(wù)。2014年5月至10月期間，唐某在明知自己不具備限制進口固體廢物進口、加工資質(zhì)的情況下，為獲取非法利益，以個人名義自國外訂購廢塑料，后以支付包干費的形式委托深圳市壹零壹嘉國際貿(mào)易有限公司以及深圳市金領(lǐng)航國際供應(yīng)鏈有限公司，使用其他公司的《中華人民共和國限制進口類可用作原料的固體廢物進口許可證》和資質(zhì)，進口廢塑料98.15噸至國內(nèi)加工后予以銷售。

公訴機關(guān)就起訴指控的上述事實向法庭出示、宣讀了書證、證人證言、被告人的供述和辯解等證據(jù)，認(rèn)為被告人唐某逃避海關(guān)監(jiān)管，走私進口固體廢物，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百五十二條第二款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以走私廢物罪追究刑事責(zé)任。唐某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處罰。提請本院依法懲處，并建議判處唐某有期徒刑二年，并處罰金，可以適用緩刑。

在本院審理過程中，被告人唐某對起訴指控的事實和罪名均未提出異議。唐某的辯護人提出以下辯護意見：1.在《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》實施前，即2014年9月10日前，沒有關(guān)于借用許可證進口固體廢物的行為構(gòu)成犯罪的規(guī)定，故對唐某在2014年9月10日前實施的走私廢物行為應(yīng)從輕處罰；2.唐某具有坦白情節(jié)，且自愿認(rèn)罪悔罪。綜上，請求對唐某從輕處罰，并適用緩刑。

經(jīng)審理查明：

2014年5月至10月，被告人唐某明知其不具備進口和加工利用廢塑料的資質(zhì)，同外商聯(lián)系購買廢塑料，并委托深圳市壹零壹嘉國際貿(mào)易有限公司等使用其他公司的限制進口類可用作原料的固體廢物進口許可證辦理通關(guān)業(yè)務(wù)，先后將重量共計98.15噸的廢聚丙烯廢碎料、硬雜料等限制進口類可用作原料的固體廢物運輸進境。

2019年5月8日，被告人唐某被抓獲歸案。

上述事實，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)予以證明，本院予以確認(rèn)：

1.受案登記表、立案決定書、案件來源、到案經(jīng)過、取保候?qū)彌Q定書、監(jiān)視居住決定書等證明：天津海關(guān)緝私局偵辦其他走私廢物案件過程中，發(fā)現(xiàn)唐某存在走私廢物的嫌疑。經(jīng)查，2014年期間，唐某以昌平城鑫塑膠原料經(jīng)營部的名義在沒有固體廢物進口許可證的情況下，自國外訂購廢塑料貨物，并與深圳市壹零壹嘉國際貿(mào)易有限公司相關(guān)業(yè)務(wù)人員共謀，使用國內(nèi)其他持證企業(yè)固體廢物進口許可證向海關(guān)申報進口廢聚丙烯廢碎料、廢聚丙烯硬雜料等，并直接在國內(nèi)銷售以謀取非法利益。2019年5月8日，天津東疆保稅港區(qū)海關(guān)緝私分局決定對唐某走私廢物案立案偵查，并派員至廣東省東莞市了解相關(guān)情況。當(dāng)日下午，辦案人員在上述地點發(fā)現(xiàn)唐某，并向其進一步了解情況，唐某交代進口廢塑料的相關(guān)事實。同日，該局對唐某采取取保候?qū)弿娭拼胧?，后?020年5月8日變更為監(jiān)視居住。

2.證人范小芳的證言證明：深圳市壹零壹嘉國際貿(mào)易有限公司的老板是曹某，她全面負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)。其在該公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)操作接單業(yè)務(wù)。具體操作過程中，客戶要進口廢塑料貨物時，會先與其聯(lián)系，把貨物裝箱資料、提單等業(yè)務(wù)單據(jù)發(fā)給其，并告訴其進口后運到國內(nèi)的地點，其再把這些信息發(fā)給公司操作員，由他們給其報價（包干費），通常是2萬元至3萬元一個貨柜，其再加價500元至1000元不等轉(zhuǎn)告客戶，如果客戶同意，其司就開始代理客戶進口廢塑料，由操作員聯(lián)系上級貨代公司，安排廢塑料通關(guān)。貨物清關(guān)后，其司會向客戶發(fā)送賬單、磅單，賬單上列明集裝箱號、客戶名稱、貨物數(shù)量、包干費用及收款賬戶，客戶會按照賬單上列明的費用，向相關(guān)賬戶支付包干費?？蛻糁Ц顿M用后，其司會安排將貨物運送到客戶指定的地點。其聯(lián)系過的客戶有萬通梁軍、源豐塑膠的陳釗銘、華源的蘇小姐、董龐遜、楊文杰、林偉盛、唐某、胡建新、陳偉杰等人。此后其在深圳市金領(lǐng)航國際供應(yīng)鏈有限公司工作時，按照上述模式代理董龐遜、胡建新、唐某、陳偉杰進口過廢塑料。這些客戶沒有給其提供過他們自己的環(huán)保證或者環(huán)評資質(zhì)等材料。其使用的郵箱是180×××＠163.ｃｏｍ，壹零壹嘉公司操作部使用的郵箱是ｙｌｙ×××＠163.ｃｏｍ，金領(lǐng)航公司使用的郵箱是ｈｊｉ×××＠163.ｃｏｍ。

3.報關(guān)單及隨附單證，電子郵箱往來郵件內(nèi)容，向娟、黃建廣銀行賬戶交易明細(xì)等書證證明：2014年5月21日，290×××＠ｑｑ.ｃｏｍ（唐某使用）與573×××＠163.ｃｏｍ聯(lián)系委托代理進口廢塑料業(yè)務(wù)，所涉集裝箱號為ＫＭＴＵ9264872、ＡＰＨＵ6883022。同年5月29日，經(jīng)營單位廣州市昊昕進出口貿(mào)易有限公司、貨主單位清遠市百勝安特塑料貿(mào)易有限公司向海關(guān)申報進口廢聚丙烯廢碎料，報關(guān)單號為518120141814006674。同日，ｙｌｙ×××＠163.ｃｏｍ向290×××＠ｑｑ.ｃｏｍ（唐某使用）發(fā)送磅單及費用清單，要求支付ＫＭＴＵ9264872集裝箱所涉26.31噸貨物、ＡＰＨＵ6883022集裝箱所涉21.49噸貨物清關(guān)費用共計84692元。6月3日，ｙｌｙ×××＠163.ｃｏｍ向290×××＠ｑｑ.ｃｏｍ（唐某使用）發(fā)送磅單及費用清單，要求支付ＡＰＨＵ6883022集裝箱洗柜費276元。同日，肖玲名下尾號2489民生銀行卡向清單中指定的向娟賬戶轉(zhuǎn)賬84968元。

2014年6月10日至17日，唐某與壹零壹嘉公司通過電子郵箱溝通委托代理進口廢塑料業(yè)務(wù)，所涉集裝箱號為ＣＸＤＵ1104401。同年6月25日，經(jīng)營單位、貨主單位佛山市南海里水里塑塑料有限公司向海關(guān)申報進口廢聚丙烯硬雜料，報關(guān)單號為518320141834003976。6月25日，ｙｌｙ×××＠163.ｃｏｍ向290×××＠ｑｑ.ｃｏｍ（唐某使用）發(fā)送磅單及費用清單，要求支付ＣＸＤＵ1104401集裝箱所涉27.79噸貨物清關(guān)費用49694元。9月30日，肖玲名下尾號2489民生銀行卡向黃建廣賬戶轉(zhuǎn)賬46665元。

2014年10月21日，290×××＠ｑｑ.ｃｏｍ（唐某使用）與ｙｌｙ×××＠163.ｃｏｍ聯(lián)系委托代理進口廢塑料業(yè)務(wù)，所涉集裝箱號為ＢＭＯＵ5218738。同年10月31日，經(jīng)營單位惠州市科信達實業(yè)有限公司、貨主單位惠州市通寶環(huán)?？萍加邢薰鞠蚝ｊP(guān)申報進口ＰＰ硬雜料廢碎料，報關(guān)單號為521620141164029260。11月4日，ｈｊｉ×××＠163.ｃｏｍ向290×××＠ｑｑ.ｃｏｍ（唐某使用）發(fā)送費用清單，要求支付上述集裝箱所涉22.56噸貨物清關(guān)費用38280元。同日，肖玲名下尾號2489民生銀行卡向清單中指定的黃建廣賬戶轉(zhuǎn)賬38280元。

4.東莞市公安局常平分局提供的人口信息查詢資料證明：被告人唐某的身份情況。

5.被告人唐某供述：其自2011年開始從事廢塑料業(yè)務(wù)，并曾借用常平城鑫塑膠原料經(jīng)營部的營業(yè)執(zhí)照做業(yè)務(wù)推廣，但沒有進口和加工廢塑料的資質(zhì)。2014年5月至11月，其通過山東的張先生聯(lián)系到韓國的廢塑料貨源，他負(fù)責(zé)安排從韓國發(fā)貨到香港，從香港運到境內(nèi)其是聯(lián)系壹零壹嘉公司的范小姐，其將相關(guān)裝柜圖片、船公司的放貨通知通過郵箱發(fā)給范小姐，由他們公司將貨物運到其指定的倉庫。購買廢塑料的貨款其會打給張先生指定的國內(nèi)賬戶，清關(guān)費用其會使用妻子肖玲名下62×××89民生銀行卡打給范小姐指定的向娟或者黃建廣的賬戶。

另供述，范小姐使用的電子郵箱是ｙｌｙ×××＠163.ｃｏｍ，其使用的電子郵箱是290×××＠ｑｑ.ｃｏｍ。

本院認(rèn)為，被告人唐某違反海關(guān)法規(guī)和固體廢物污染環(huán)境防治法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，將98.15噸國家限制進口的可用作原料的固體廢物運輸進境，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成走私廢物罪，應(yīng)依法予以懲處。鑒于唐某能夠如實供述自己的罪行，且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可對其從輕處罰，并宣告緩刑。公訴機關(guān)所提量刑建議適當(dāng)，本院予以采納。辯護人所提相關(guān)唐某具有坦白、認(rèn)罪認(rèn)罰，并請求宣告緩刑的辯護意見，亦予以采納。

關(guān)于辯護人所提對被告人唐某在2014年9月10日前實施的走私廢物行為應(yīng)從輕處罰的辯護意見。根據(jù)經(jīng)2002年《中華人民共和國刑法修正案（四）》修正的《中華人民共和國刑法》第一百五十二條第二款規(guī)定，對于逃避海關(guān)監(jiān)管將境外固體廢物、液態(tài)廢物和氣態(tài)廢物運輸進境，且情節(jié)嚴(yán)重的行為，應(yīng)定罪處刑。2006年11月，最高人民法院公布實施《關(guān)于審理走私刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》（以下簡稱《走私解釋（二）》），該司法解釋規(guī)定，對于逃避海關(guān)監(jiān)管，未經(jīng)許可，走私國家限制進口的可用作原料的固體廢物、液態(tài)廢物分別或者合計達到二十噸以上不滿一百噸的，屬于刑法第一百五十二條第二款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，超過該數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的，屬于“情節(jié)特別嚴(yán)重”。2014年9月，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合頒布的《關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）開始施行，該司法解釋沿用了上述數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，并再次明確了對于租用、借用或者使用購買的他人許可證，進出口國家限制進出口的貨物、物品行為的定性?！督忉尅穼⒋朔N行為定性為走私犯罪，根本上還是由于此種行為是向海關(guān)虛報事實、隱瞞真相，屬于逃避海關(guān)監(jiān)管的走私行為，與《走私解釋（二）》中關(guān)于逃避海關(guān)監(jiān)管，未經(jīng)許可走私的行為實質(zhì)并無二致。本案中，唐某在未取得進口許可證的情況下，逃避海關(guān)監(jiān)管，走私國家限制進口的可用作原料的固體廢物進境，依照刑法以及上述司法解釋規(guī)定，均應(yīng)認(rèn)定為走私廢物行為。由于唐某實施走私廢物行為期間，刑法關(guān)于走私廢物罪的處刑沒有變化，且新舊司法解釋對于以數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定情節(jié)的規(guī)定一致，且上述法律規(guī)范中，并沒有對走私廢物行為跨越新舊司法解釋可從輕處罰的規(guī)定，故該項辯護意見于法無據(jù)，不予采納。

根據(jù)被告人唐某犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第一百五十二條第二款，第六十七條第三款，第五十二條，第五十三條，第七十二條第一款、第三款，第七十三條第二款、第三款，第六十一條，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條以及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十四條第一款之規(guī)定，判決如下：

被告人唐某犯走私廢物罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣四萬元。

（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算；罰金自本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）

如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向天津市高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

審判長　　黃楊周

審判員　　劉秀萍

審判員　　賀　柯

二〇二一年十月二十八日

書記員　　楊　宇