余鋮律師

湖北省潛江市人民檢察院

不起訴決定書（萬某某非法經(jīng)營案)

鄂潛檢刑不訴〔2021〕Z117號(hào)

被不起訴人萬某某，男，1997年**月**日出生，身份證號(hào)碼3601221997********，漢族，初中文化，原系南昌**信息科技有限公司副總經(jīng)理，戶籍地江西省南昌市新建區(qū)**鎮(zhèn)**村**號(hào)附**號(hào)，住江西省南昌市灣里區(qū)**花園**棟**單元**室。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年10月4日被江漢油田公安局刑事拘留， 2019年11月2日經(jīng)江漢油田公安局決定取保候?qū)彛?020年11月4日監(jiān)視居住，經(jīng)本院決定，于 2021年2月23日取保候?qū)彙?

辯護(hù)人余鋮，北京盈科（荊州）律師事務(wù)所律師。

本案由湖北省江漢油田公安局偵查終結(jié)，以被不起訴人萬某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2021年1月29日向本院移送審查起訴。

經(jīng)本院依法審查查明：

2018年1月至2019年6月，被不起訴人萬某某和胡某某（另案處理）各出資人民幣（下同）25萬元在江西南昌先后注冊(cè)了江西南昌錦**有限公司和江西南昌**信息有限公司，并租用江西省南昌市紅谷灘區(qū)**大廈**室為辦公地點(diǎn)，在兩人及其公司均不具備經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，從事代理在境內(nèi)均不具備經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)的香港遠(yuǎn)**期貨平臺(tái)、香港元**期貨平臺(tái)等交易平臺(tái)。胡某某系公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司全面工作，提供客戶信息；萬某某系公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)與平臺(tái)聯(lián)系和公司的日常管理；公司聘請(qǐng)同樣均不具備經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)的金某某（另案處理）為總監(jiān)，負(fù)責(zé)編造、整理網(wǎng)絡(luò)上的期貨信息，以**容老師的身份在微信群向客戶提供內(nèi)參，指導(dǎo)客戶購買產(chǎn)品；黃某甲（另案處理）為業(yè)務(wù)經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理業(yè)務(wù)員、招攬客戶；黃某乙、晏某某（均另案處理）為業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)招攬客戶，將客戶拉進(jìn)微信群，向客戶推薦代理的期貨交易平臺(tái)，引導(dǎo)客戶在平臺(tái)上注冊(cè)、入金，進(jìn)行期貨交易，公司從中賺取高額手續(xù)費(fèi)。截止2019年6月，客戶在香港遠(yuǎn)**期貨平臺(tái)、香港元**期貨平臺(tái)入金共計(jì)106.2698萬元。

被不起訴人萬某某于2019年10月4日向江漢油田公安局廣華派出所投案，同月20日，其向江漢油田公安局退繳違法所得20萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1發(fā)、破案經(jīng)過及抓獲經(jīng)過、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局出具的資質(zhì)認(rèn)定的復(fù)函、銀行交易流水、扣押決定書、扣押清單等書證；２、證人李某某、尹某某的證言；３、犯罪嫌疑人胡某某、萬某某、金某某、黃某乙、黃某甲、晏某某的供述和辯解。

本院認(rèn)為，犯罪嫌疑人萬某某實(shí)施了《中華人民共和國刑法》第一百七十五條之一規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，具有自首情節(jié)，且認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條的規(guī)定和寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策，可以免予刑事處罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對(duì)萬某某不起訴。

被不起訴人萬某某案發(fā)后向江漢油田公安局退繳并由其扣押的涉案款20萬元,依法沒收并上繳國庫。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。