外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)審批方生效
來(lái)源：楊維江律師
發(fā)布時(shí)間：2015-07-09
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案情：2006年9月1日大發(fā)公司和美國(guó)的約翰公司在上海成立了中美合資企業(yè)大翰公司，注冊(cè)資本為100萬(wàn)美元，中方擁有51%的股權(quán)。2009年2月雙方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，約定大發(fā)公司把其擁有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給約翰公司，轉(zhuǎn)讓價(jià)為51萬(wàn)美元，約翰公司應(yīng)于合同簽訂后30日付清轉(zhuǎn)讓款，否則應(yīng)支付違約金5萬(wàn)美元。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同沒(méi)有報(bào)當(dāng)?shù)厣虅?wù)部門(mén)審批。由于約翰公司遲遲沒(méi)有支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，在交涉無(wú)效后，大發(fā)公司向某法院起訴要求約翰公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款51萬(wàn)美元及違約金5萬(wàn)美元。法院經(jīng)審理后，以合同尚未生效為由駁回了大發(fā)公司的訴訟請(qǐng)求。
評(píng)析：本案涉及的是外商投資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效問(wèn)題。
《中華人民共和國(guó)合同法》第44條規(guī)定：依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。
《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第20條規(guī)定：合營(yíng)一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)的，須經(jīng)合營(yíng)他方同意，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，向登記管理機(jī)構(gòu)辦理變更登記手續(xù)?！锻馍掏顿Y企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》第20條規(guī)定：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和修改企業(yè)原合同、章程協(xié)議自核發(fā)變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)之日起生效。協(xié)議生效后，企業(yè)投資者按照修改后的企業(yè)合同、章程規(guī)定享有有關(guān)權(quán)利并承擔(dān)有關(guān)義務(wù)。
根據(jù)上述規(guī)定，在本案中由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未經(jīng)商務(wù)部門(mén)審批，所以尚未生效。由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議尚未生效，大發(fā)公司向約翰公司主張股權(quán)轉(zhuǎn)讓款和違約金自然就沒(méi)有依據(jù)了。
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