《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）的補充規(guī)定》解讀

關于印發(fā)《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》的通知 

各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，公安廳、局，軍事檢察院，新疆生產建設兵團人民檢察院、公安局: 

       為及時、準確打擊經濟犯罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》等有關法律規(guī)定，最高人民檢察院、公安部制定了《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》，對公安機關經濟犯罪偵查部門管轄的刑事案件立案追訴標準作出了規(guī)定，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。各級公安機關應當依照此規(guī)定立案偵查，各級檢察機關應當依照此規(guī)定審查批捕、審查起訴。各地在執(zhí)行中遇到的問題，請及時分別報最高人民檢察院和公安部。

                                                                                                                最高人民檢察院  公安部 

                                                                                                              二○一○年五月七日

 

    一、危害公共安全案 

    第一條  [資助恐怖活動案(刑法第一百二十條之一)]資助恐怖活動組織或者實施恐怖活動的個人的，應予立案追訴。 

    本條規(guī)定的“資助”，是指為恐怖活動組織或者實施恐怖活動的個人籌集、提供經費、物資或者提供場所以及其他物質便利的行為?！皩嵤┛植阑顒拥膫€人”，包括預謀實施、準備實施和實際實施恐怖活動的個人。 

    二、破壞社會主義市場經濟秩序案 

    第二條  [走私假幣案(刑法第一百五十一條第一款)]走私偽造的貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應予立案追訴。 

    第三條  [虛報注冊資本案(刑法第一百五十八條)]申請公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)超過法定出資期限，實繳注冊資本不足法定注冊資本最低限額，有限責任公司虛報數(shù)額在三十萬元以上并占其應繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司虛報數(shù)額在三百萬元以上并占其應繳出資數(shù)額百分之三十以上的; 

    (二)超過法定出資期限，實繳注冊資本達到法定注冊資本最低限額，但仍虛報注冊資本，有限責任公司虛報數(shù)額在一百萬元以上并占其應繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司虛報數(shù)額在一千萬元以上并占其應繳出資數(shù)額百分之三十以上的; 

    (三)造成投資者或者其他債權人直接經濟損失累計數(shù)額在十萬元以上的; 

    (四)雖未達到上述數(shù)額標準，但具有下列情形之一的: 

    1.兩年內因虛報注冊資本受過行政處罰二次以上，又虛報注冊資本的; 

    2.向公司登記主管人員行賄的;3.為進行違法活動而注冊的。 

    (五)其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。 

    第四條  [虛假出資、抽逃出資案(刑法第一百五十九條)]公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實物或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)超過法定出資期限，有限責任公司股東虛假出資數(shù)額在三十萬元以上并占其應繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司發(fā)起人、股東虛假出資數(shù)額在三百萬元以上并占其應繳出資數(shù)額百分之三十以上的; 

    (二)有限責任公司股東抽逃出資數(shù)額在三十萬元以上并占其實繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司發(fā)起人、股東抽逃出資數(shù)額在三百萬元以上并占其實繳出資數(shù)額百分之三十以上的; 

    (三)造成公司、股東、債權人的直接經濟損失累計數(shù)額在十萬元以上的; 

    (四)雖未達到上述數(shù)額標準，但具有下列情形之一的: 

    1.致使公司資不抵債或者無法正常經營的; 

    2.公司發(fā)起人、股東合謀虛假出資、抽逃出資的; 

    3.兩年內因虛假出資、抽逃出資受過行政處罰二次以上，又虛假出資、抽逃出資的; 

    4.利用虛假出資、抽逃出資所得資金進行違法活動的。 

    (五)其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。 

    第五條  [欺詐發(fā)行股票、債券案(刑法第一百六十條)]在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)發(fā)行數(shù)額在五百萬元以上的; 

    (二)偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的; 

    (三)利用募集的資金進行違法活動的;(四)轉移或者隱瞞所募集資金的; 

    (五)其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。 

    第六條  [違規(guī)披露、不披露重要信息案(刑法第一百六十一條)]依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數(shù)額累計在五十萬元以上的; 

    (二)虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額百分之三十以上的; 

    (三)虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額百分之三十以上的; 

    (四)未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個月的累計數(shù)額占凈資產百分之五十以上的; 

    (五)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的; 

    (六)致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的; 

    (七)在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的; 

    (八)多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的; 

    (九)其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。 

    第七條  [妨害清算案(刑法第一百六十二條)]公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)隱匿財產價值在五十萬元以上的;(二)對資產負債表或者財產清單作虛偽記載涉及金額在五十萬元以上的; 

    (三)在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產價值在五十萬元以上的; 

    (四)造成債權人或者其他人直接經濟損失數(shù)額累計在十萬元以上的; 

    (五)雖未達到上述數(shù)額標準，但應清償?shù)穆毠さ墓べY、社會保險費用和法定補償金得不到及時清償，造成惡劣社會影響的; 

    (六)其他嚴重損害債權人或者其他人利益的情形。 

    第八條  [隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告案(刑法第一百六十二條之一)]隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)隱匿、故意銷毀的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告涉及金額在五十萬元以上的; 

    (二)依法應當向司法機關、行政機關、有關主管部門等提供而隱匿、故意銷毀或者拒不交出會計憑證、會計賬簿、財務會計報告的; 

    (三)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第九條  [虛假破產案(刑法第一百六十二條之二)]公司、企業(yè)通過隱匿財產、承擔虛構的債務或者以其他方法轉移、處分財產，實施虛假破產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)隱匿財產價值在五十萬元以上的;(二)承擔虛構的債務涉及金額在五十萬元以上的; 

    (三)以其他方法轉移、處分財產價值在五十萬元以上的; 

    (四)造成債權人或者其他人直接經濟損失數(shù)額累計在十萬元以上的; 

    (五)雖未達到上述數(shù)額標準，但應清償?shù)穆毠さ墓べY、社會保險費用和法定補償金得不到及時清償，造成惡劣社會影響的; 

    (六)其他嚴重損害債權人或者其他人利益的情形。 

    第十條  [非國家工作人員受賄案(刑法第一百六十三條)]公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，或者在經濟往來中，利用職務上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有，數(shù)額在五千元以上的，應予立案追訴。 

    第十一條  [對非國家工作人員行賄案(刑法第一百六十四條)]為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，個人行賄數(shù)額在一萬元以上的，單位行賄數(shù)額在二十萬元以上的，應予立案追訴。 

    第十二條  [非法經營同類營業(yè)案(刑法第一百六十五條)]國有公司、企業(yè)的董事、經理利用職務便利，自己經營或者為他人經營與其所任職公司、企業(yè)同類的營業(yè)，獲取非法利益，數(shù)額在十萬元以上的，應予立案追訴。 

    第十三條  [為親友非法牟利案(刑法第一百六十六條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，利用職務便利，為親友非法牟利，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)造成國家直接經濟損失數(shù)額在十萬元以上的; 

    (二)使其親友非法獲利數(shù)額在二十萬元以上的; 

    (三)造成有關單位破產，停業(yè)、停產六個月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷、解散的; 

    (四)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。 

    第十四條  [簽訂、履行合同失職被騙案(刑法第一百六十七條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負責的主管人員，在簽訂、履行合同過程中，因嚴重不負責任被詐騙，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)造成國家直接經濟損失數(shù)額在五十萬元以上的; 

    (二)造成有關單位破產，停業(yè)、停產六個月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷、解散的; 

    (三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。 

    金融機構、從事對外貿易經營活動的公司、企業(yè)的工作人員嚴重不負責任，造成一百萬美元以上外匯被騙購或者逃匯一千萬美元以上的，應予立案追訴。 

    本條規(guī)定的“詐騙”，是指對方當事人的行為已經涉嫌詐騙犯罪，不以對方當事人已經被人民法院判決構成詐騙犯罪作為立案追訴的前提。 

    第十五條  [國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職案(刑法第一百六十八條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，嚴重不負責任，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)造成國家直接經濟損失數(shù)額在五十萬元以上的; 

    (二)造成有關單位破產，停業(yè)、停產一年以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷、解散的; 

    (三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。 

    第十六條  [國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權案(刑法第一百六十八條)]國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，濫用職權，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)造成國家直接經濟損失數(shù)額在三十萬元以上的; 

    (二)造成有關單位破產，停業(yè)、停產六個月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷、解散的; 

    (三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。 

    第十七條  [徇私舞弊低價折股、出售國有資產案(刑法第一百六十九條)]國有公司、企業(yè)或者其上級主管部門直接負責的主管人員，徇私舞弊，將國有資產低價折股或者低價出售，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)造成國家直接經濟損失數(shù)額在三十萬元以上的; 

    (二)造成有關單位破產，停業(yè)、停產六個月以上，或者被吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷、解散的; 

    (三)其他致使國家利益遭受重大損失的情形。 

    第十八條  [背信損害上市公司利益案(刑法第一百六十九條之一)]上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事?lián)p害上市公司利益的行為，以及上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施損害上市公司利益的行為，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司直接經濟損失數(shù)額在一百五十萬元以上的; 

    (二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司直接經濟損失數(shù)額在一百五十萬元以上的; 

    (三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司直接經濟損失數(shù)額在一百五十萬元以上的; 

    (四)為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保，致使上市公司直接經濟損失數(shù)額在一百五十萬元以上的; 

    (五)無正當理由放棄債權、承擔債務，致使上市公司直接經濟損失數(shù)額在一百五十萬元以上的; 

    (六)致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的; 

    (七)其他致使上市公司利益遭受重大損失的情形。 

    第十九條  [偽造貨幣案(刑法第一百七十條)]偽造貨幣，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)偽造貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的; 

    (二)制造貨幣版樣或者為他人偽造貨幣提供版樣的; 

    (三)其他偽造貨幣應予追究刑事責任的情形。 

    本規(guī)定中的“貨幣”是指流通的以下貨幣: 

    (一)人民幣(含普通紀念幣、貴金屬紀念幣)、港元、澳門元、新臺幣; 

    (二)其他國家及地區(qū)的法定貨幣。 

    貴金屬紀念幣的面額以中國人民銀行授權中國金幣總公司的初始發(fā)售價格為準。 

    第二十條  [出售、購買、運輸假幣案(刑法第一百七十一條第一款)]出售、購買偽造的貨幣或者明知是偽造的貨幣而運輸，總面額在四千元以上或者幣量在四百張(枚)以上的，應予立案追訴。 

    在出售假幣時被抓獲的，除現(xiàn)場查獲的假幣應認定為出售假幣的數(shù)額外，現(xiàn)場之外在行為人住所或者其他藏匿地查獲的假幣，也應認定為出售假幣的數(shù)額。 

    第二十一條  [金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣案(刑法第一百七十一條第二款)]銀行或者其他金融機構的工作人員購買偽造的貨幣或者利用職務上的便利，以偽造的貨幣換取貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應予立案追訴。 

    第二十二條  [持有、使用假幣案(刑法第一百七十二條)]明知是偽造的貨幣而持有、使用，總面額在四千元以上或者幣量在四百張(枚)以上的，應予立案追訴。 

    第二十三條  [變造貨幣案(刑法第一百七十三條)]變造貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百張(枚)以上的，應予立案追訴。 

    第二十四條  [擅自設立金融機構案(刑法第一百七十四條第一款)]未經國家有關主管部門批準，擅自設立金融機構，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構的; 

    (二)擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構籌備組織的。 

    第二十五條  [偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件案(刑法第一百七十四條第二款)]偽造、變造、轉讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，應予立案追訴。 

    第二十六條  [高利轉貸案(刑法第一百七十五條)]以轉貸牟利為目的，套取金融機構信貸資金高利轉貸他人，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)高利轉貸，違法所得數(shù)額在十萬元以上的; 

    (二)雖未達到上述數(shù)額標準，但兩年內因高利轉貸受過行政處罰二次以上，又高利轉貸的。 

    第二十七條  [騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證案(刑法第一百七十五條之一)]以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)以欺騙手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，數(shù)額在一百萬元以上的; 

    (二)以欺騙手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成直接經濟損失數(shù)額在二十萬元以上的; 

    (三)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次以欺騙手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等的; 

    (四)其他給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的情形。 

    第二十八條  [非法吸收公眾存款案(刑法第一百七十六條)]非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在二十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在一百萬元以上的; 

    (二)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款三十戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款一百五十戶以上的; 

    (三)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數(shù)額在十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數(shù)額在五十萬元以上的; 

    (四)造成惡劣社會影響的; 

    (五)其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴重的情形。

    第二十九條  [偽造、變造金融票證案(刑法第一百七十七條)]偽造、變造金融票證，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)偽造、變造匯票、本票、支票，或者偽造、變造委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結算憑證，或者偽造、變造信用證或者附隨的單據(jù)、文件，總面額在一萬元以上或者數(shù)量在十張以上的; 

    (二)偽造信用卡一張以上，或者偽造空白信用卡十張以上的。 

    第三十條  [妨害信用卡管理案(刑法第一百七十七條之一第一款)]妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)明知是偽造的信用卡而持有、運輸?shù)? 

    (二)明知是偽造的空白信用卡而持有、運輸，數(shù)量累計在十張以上的; 

    (三)非法持有他人信用卡，數(shù)量累計在五張以上的; 

    (四)使用虛假的身份證明騙領信用卡的; 

    (五)出售、購買、為他人提供偽造的信用卡或者以虛假的身份證明騙領的信用卡的。 

    違背他人意愿，使用其居民身份證、軍官證、士兵證、港澳居民往來內地通行證、臺灣居民來往大陸通行證、護照等身份證明申領信用卡的，或者使用偽造、變造的身份證明申領信用卡的，應當認定為“使用虛假的身份證明騙領信用卡”。 

    第三十一條  [竊取、收買、非法提供信用卡信息案(刑法第一百七十七條之一第二款)]竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息資料，足以偽造可進行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名義進行交易，涉及信用卡一張以上的，應予立案追訴。 

    第三十二條  [偽造、變造國家有價證券案(刑法第一百七十八條第一款)]偽造、變造國庫券或者國家發(fā)行的其他有價證券，總面額在二千元以上的，應予立案追訴。 

    第三十三條  [偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券案(刑法第一百七十八條第二款)]偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券，總面額在五千元以上的，應予立案追訴。 

    第三十四條  [擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案(刑法第一百七十九條)]未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)發(fā)行數(shù)額在五十萬元以上的; 

    (二)雖未達到上述數(shù)額標準，但擅自發(fā)行致使三十人以上的投資者購買了股票或者公司、企業(yè)債券的; 

    (三)不能及時清償或者清退的; 

    (四)其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。 

    第三十五條  [內幕交易、泄露內幕信息案(刑法第一百八十條第一款)]證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)證券交易成交額累計在五十萬元以上的; 

    (二)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的; 

    (三)獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的; 

    (四)多次進行內幕交易、泄露內幕信息的; 

    (五)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第三十六條  [利用未公開信息交易案(刑法第一百八十條第四款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)證券交易成交額累計在五十萬元以上的; 

    (二)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的; 

    (三)獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的; 

    (四)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的; 

    (五)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第三十七條  [編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案(刑法第一百八十一條第一款)]編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)獲利或者避免損失數(shù)額累計在五萬元以上的; 

    (二)造成投資者直接經濟損失數(shù)額在五萬元以上的; 

    (三)致使交易價格和交易量異常波動的; 

    (四)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的; 

    (五)其他造成嚴重后果的情形。 

    第三十八條  [誘騙投資者買賣證券、期貨合約案(刑法第一百八十一條第二款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)獲利或者避免損失數(shù)額累計在五萬元以上的; 

    (二)造成投資者直接經濟損失數(shù)額在五萬元以上的; 

    (三)致使交易價格和交易量異常波動的; 

    (四)其他造成嚴重后果的情形。 

    第三十九條  [操縱證券、期貨市場案(刑法第一百八十二條)]操縱證券、期貨市場，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量百分之三十以上，且在該證券連續(xù)二十個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量百分之三十以上的; 

    (二)單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量百分之五十以上，且在該期貨合約連續(xù)二十個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量百分之三十以上的; 

    (三)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的; 

    (四)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的; 

    (五)單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量百分之五十以上的; 

    (六)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的; 

    (七)證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)中介機構或者從業(yè)人員，違背有關從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關證券，通過對證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴重的; 

    (八)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第四十條  [背信運用受托財產案(刑法第一百八十五條之一第一款)]商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在三十萬元以上的; 

    (二)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的; 

    (三)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第四十一條  [違法運用資金案(刑法第一百八十五條之一第二款)]社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)違反國家規(guī)定運用資金數(shù)額在三十萬元以上的; 

    (二)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次違反國家規(guī)定運用資金的; 

    (三)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第四十二條  [違法發(fā)放貸款案(刑法第一百八十六條)]銀行或者其他金融機構及其工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)違法發(fā)放貸款，數(shù)額在一百萬元以上的; 

    (二)違法發(fā)放貸款，造成直接經濟損失數(shù)額在二十萬元以上的。 

    第四十三條  [吸收客戶資金不入賬案(刑法第一百八十七條)]銀行或者其他金融機構及其工作人員吸收客戶資金不入賬，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)吸收客戶資金不入賬，數(shù)額在一百萬元以上的; 

    (二)吸收客戶資金不入賬，造成直接經濟損失數(shù)額在二十萬元以上的。 

    第四十四條  [違規(guī)出具金融票證案(刑法第一百八十八條)]銀行或者其他金融機構及其工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)違反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，數(shù)額在一百萬元以上的; 

    (二)違反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，造成直接經濟損失數(shù)額在二十萬元以上的; 

    (三)多次違規(guī)出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明的; 

    (四)接受賄賂違規(guī)出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明的; 

    (五)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第四十五條  [對違法票據(jù)承兌、付款、保證案(刑法第一百八十九條)]銀行或者其他金融機構及其工作人員在票據(jù)業(yè)務中，對違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，造成直接經濟損失數(shù)額在二十萬元以上的，應予立案追訴。 

    第四十六條  [逃匯案(刑法第一百九十條)]公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內的外匯非法轉移到境外，單筆在二百萬美元以上或者累計數(shù)額在五百萬美元以上的，應予立案追訴。 

    第四十七條  [騙購外匯案(全國人民代表大會常務委員會《關于懲治騙購外匯、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》第一條)]騙購外匯，數(shù)額在五十萬美元以上的，應予立案追訴。 

    第四十八條  [洗錢案(刑法第一百九十一條)]明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)提供資金賬戶的; 

    (二)協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的; 

    (三)通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的; 

    (四)協(xié)助將資金匯往境外的; 

    (五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。  

   第四十九條  [集資詐騙案(刑法第一百九十二條)]以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)個人集資詐騙，數(shù)額在十萬元以上的;(二)單位集資詐騙，數(shù)額在五十萬元以上的。 

    第五十條  [貸款詐騙案(刑法第一百九十三條)]以非法占有為目的，詐騙銀行或者其他金融機構的貸款，數(shù)額在二萬元以上的，應予立案追訴。 

    第五十一條  [票據(jù)詐騙案(刑法第一百九十四條第一款)]進行金融票據(jù)詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)個人進行金融票據(jù)詐騙，數(shù)額在一萬元以上的; 

    (二)單位進行金融票據(jù)詐騙，數(shù)額在十萬元以上的。 

    第五十二條  [金融憑證詐騙案(刑法第一百九十四條第二款)]使用偽造、變造的委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結算憑證進行詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)個人進行金融憑證詐騙，數(shù)額在一萬元以上的; 

    (二)單位進行金融憑證詐騙，數(shù)額在十萬元以上的。 

    第五十三條  [信用證詐騙案(刑法第一百九十五條)]進行信用證詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)使用偽造、變造的信用證或者附隨的單據(jù)、文件的; 

    (二)使用作廢的信用證的;(三)騙取信用證的; 

    (四)以其他方法進行信用證詐騙活動的。

    第五十四條  [信用卡詐騙案(刑法第一百九十六條)]進行信用卡詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)使用偽造的信用卡，或者使用以虛假的身份證明騙領的信用卡，或者使用作廢的信用卡，或者冒用他人信用卡，進行詐騙活動，數(shù)額在五千元以上的; 

    (二)惡意透支，數(shù)額在一萬元以上的。 

    本條規(guī)定的“惡意透支”，是指持卡人以非法占有為目的，超過規(guī)定限額或者規(guī)定期限透支，并且經發(fā)卡銀行兩次催收后超過三個月仍不歸還的。 

    惡意透支，數(shù)額在一萬元以上不滿十萬元的，在公安機關立案前已償還全部透支款息，情節(jié)顯著輕微的，可以依法不追究刑事責任。 

    第五十五條  [有價證券詐騙案(刑法第一百九十七條)]使用偽造、變造的國庫券或者國家發(fā)行的其他有價證券進行詐騙活動，數(shù)額在一萬元以上的，應予立案追訴。 

    第五十六條  [保險詐騙案(刑法第一百九十八條)]進行保險詐騙活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)個人進行保險詐騙，數(shù)額在一萬元以上的; 

    (二)單位進行保險詐騙，數(shù)額在五萬元以上的。 

    第五十七條  [逃稅案(刑法第二百零一條)]逃避繳納稅款，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)納稅人采取欺騙、隱瞞手段進行虛假納稅申報或者不申報，逃避繳納稅款，數(shù)額在五萬元以上并且占各稅種應納稅總額百分之十以上，經稅務機關依法下達追繳通知后，不補繳應納稅款、不繳納滯納金或者不接受行政處罰的; 

    (二)納稅人五年內因逃避繳納稅款受過刑事處罰或者被稅務機關給予二次以上行政處罰，又逃避繳納稅款，數(shù)額在五萬元以上并且占各稅種應納稅總額百分之十以上的; 

    (三)扣繳義務人采取欺騙、隱瞞手段，不繳或者少繳已扣、已收稅款，數(shù)額在五萬元以上的。 

    納稅人在公安機關立案后再補繳應納稅款、繳納滯納金或者接受行政處罰的，不影響刑事責任的追究。 

    第五十八條  [抗稅案(刑法第二百零二條)]以暴力、威脅方法拒不繳納稅款，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)造成稅務工作人員輕微傷以上的;(二)以給稅務工作人員及其親友的生命、健康、財產等造成損害為威脅，抗拒繳納稅款的; 

    (三)聚眾抗拒繳納稅款的; 

    (四)以其他暴力、威脅方法拒不繳納稅款的。 

    第五十九條  [逃避追繳欠稅案(刑法第二百零三條)]納稅人欠繳應納稅款，采取轉移或者隱匿財產的手段，致使稅務機關無法追繳欠繳的稅款，數(shù)額在一萬元以上的，應予立案追訴。 

    第六十條  [騙取出口退稅案(刑法第二百零四條第一款)]以假報出口或者其他欺騙手段，騙取國家出口退稅款，數(shù)額在五萬元以上的，應予立案追訴。 

    第六十一條  [虛開增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票案(刑法第二百零五條)]虛開增值稅專用發(fā)票或者虛開用于騙取出口退稅、抵扣稅款的其他發(fā)票，虛開的稅款數(shù)額在一萬元以上或者致使國家稅款被騙數(shù)額在五千元以上的，應予立案追訴。 

    第六十二條  [偽造、出售偽造的增值稅專用發(fā)票案(刑法第二百零六條)]偽造或者出售偽造的增值稅專用發(fā)票二十五份以上或者票面額累計在十萬元以上的，應予立案追訴。 

    第六十三條  [非法出售增值稅專用發(fā)票案(刑法第二百零七條)]非法出售增值稅專用發(fā)票二十五份以上或者票面額累計在十萬元以上的，應予立案追訴。 

    第六十四條  [非法購買增值稅專用發(fā)票、購買偽造的增值稅專用發(fā)票案(刑法第二百零八條第一款)]非法購買增值稅專用發(fā)票或者購買偽造的增值稅專用發(fā)票二十五份以上或者票面額累計在十萬元以上的，應予立案追訴。 

    第六十五條  [非法制造、出售非法制造的用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票案(刑法第二百零九條第一款)]偽造、擅自制造或者出售偽造、擅自制造的可以用于騙取出口退稅、抵扣稅款的非增值稅專用發(fā)票五十份以上或者票面額累計在二十萬元以上的，應予立案追訴。 

    第六十六條  [非法制造、出售非法制造的發(fā)票案(刑法第二百零九條第二款)]偽造、擅自制造或者出售偽造、擅自制造的不具有騙取出口退稅、抵扣稅款功能的普通發(fā)票一百份以上或者票面額累計在四十萬元以上的，應予立案追訴。 

    第六十七條  [非法出售用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票案(刑法第二百零九條第三款)]非法出售可以用于騙取出口退稅、抵扣稅款的非增值稅專用發(fā)票五十份以上或者票面額累計在二十萬元以上的，應予立案追訴。 

    第六十八條  [非法出售發(fā)票案(刑法第二百零九條第四款)]非法出售普通發(fā)票一百份以上或者票面額累計在四十萬元以上的，應予立案追訴。 

    第六十九條  [假冒注冊商標案(刑法第二百一十三條)]未經注冊商標所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)非法經營數(shù)額在五萬元以上或者違法所得數(shù)額在三萬元以上的; 

    (二)假冒兩種以上注冊商標，非法經營數(shù)額在三萬元以上或者違法所得數(shù)額在二萬元以上的; 

    (三)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第七十條  [銷售假冒注冊商標的商品案(刑法第二百一十四條)]銷售明知是假冒注冊商標的商品，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)銷售金額在五萬元以上的; 

    (二)尚未銷售，貨值金額在十五萬元以上的; 

    (三)銷售金額不滿五萬元，但已銷售金額與尚未銷售的貨值金額合計在十五萬元以上的。 

    第七十一條  [非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識案(刑法第二百一十五條)]偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)偽造、擅自制造或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識數(shù)量在二萬件以上，或者非法經營數(shù)額在五萬元以上，或者違法所得數(shù)額在三萬元以上的; 

    (二)偽造、擅自制造或者銷售偽造、擅自制造兩種以上注冊商標標識數(shù)量在一萬件以上，或者非法經營數(shù)額在三萬元以上，或者違法所得數(shù)額在二萬元以上的; 

    (三)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第七十二條  [假冒專利案(刑法第二百一十六條)]假冒他人專利，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)非法經營數(shù)額在二十萬元以上或者違法所得數(shù)額在十萬元以上的; 

    (二)給專利權人造成直接經濟損失在五十萬元以上的; 

    (三)假冒兩項以上他人專利，非法經營數(shù)額在十萬元以上或者違法所得數(shù)額在五萬元以上的; 

    (四)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第七十三條  [侵犯商業(yè)秘密案(刑法第二百一十九條)]侵犯商業(yè)秘密，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)給商業(yè)秘密權利人造成損失數(shù)額在五十萬元以上的; 

    (二)因侵犯商業(yè)秘密違法所得數(shù)額在五十萬元以上的; 

    (三)致使商業(yè)秘密權利人破產的; 

    (四)其他給商業(yè)秘密權利人造成重大損失的情形。 

    第七十四條  [損害商業(yè)信譽、商品聲譽案(刑法第二百二十一條)]捏造并散布虛偽事實，損害他人的商業(yè)信譽、商品聲譽，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)給他人造成直接經濟損失數(shù)額在五十萬元以上的; 

    (二)雖未達到上述數(shù)額標準，但具有下列情形之一的: 

    1.利用互聯(lián)網(wǎng)或者其他媒體公開損害他人商業(yè)信譽、商品聲譽的; 

    2.造成公司、企業(yè)等單位停業(yè)、停產六個月以上，或者破產的。 

    (三)其他給他人造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的情形。 

    第七十五條  [虛假廣告案(刑法第二百二十二條)]廣告主、廣告經營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告對商品或者服務作虛假宣傳，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)違法所得數(shù)額在十萬元以上的; 

    (二)給單個消費者造成直接經濟損失數(shù)額在五萬元以上的，或者給多個消費者造成直接經濟損失數(shù)額累計在二十萬元以上的; 

    (三)假借預防、控制突發(fā)事件的名義，利用廣告作虛假宣傳，致使多人上當受騙，違法所得數(shù)額在三萬元以上的; 

    (四)雖未達到上述數(shù)額標準，但兩年內因利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上，又利用廣告作虛假宣傳的; 

    (五)造成人身傷殘的; 

    (六)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第七十六條  [串通投標案(刑法第二百二十三條)]投標人相互串通投標報價，或者投標人與招標人串通投標，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)損害招標人、投標人或者國家、集體、公民的合法利益，造成直接經濟損失數(shù)額在五十萬元以上的; 

    (二)違法所得數(shù)額在十萬元以上的;(三)中標項目金額在二百萬元以上的;(四)采取威脅、欺騙或者賄賂等非法手段的; 

    (五)雖未達到上述數(shù)額標準，但兩年內因串通投標，受過行政處罰二次以上，又串通投標的; 

    (六)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第七十七條  [合同詐騙案(刑法第二百二十四條)]以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當事人財物，數(shù)額在二萬元以上的，應予立案追訴。 

    第七十八條  [組織、領導傳銷活動案(刑法第二百二十四條之一)]組織、領導以推銷商品、提供服務等經營活動為名，要求參加者以繳納費用或者購買商品、服務等方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計酬或者返利依據(jù)，引誘、脅迫參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財物，擾亂經濟社會秩序的傳銷活動，涉嫌組織、領導的傳銷活動人員在三十人以上且層級在三級以上的，對組織者、領導者，應予立案追訴。 

    本條所指的傳銷活動的組織者、領導者，是指在傳銷活動中起組織、領導作用的發(fā)起人、決策人、操縱人，以及在傳銷活動中擔負策劃、指揮、布置、協(xié)調等重要職責，或者在傳銷活動實施中起到關鍵作用的人員。 

    第七十九條  [非法經營案(刑法第二百二十五條)]違反國家規(guī)定，進行非法經營活動，擾亂市場秩序，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)違反國家有關鹽業(yè)管理規(guī)定，非法生產、儲運、銷售食鹽，擾亂市場秩序，具有下列情形之一的: 

    1.非法經營食鹽數(shù)量在二十噸以上的;2.曾因非法經營食鹽行為受過二次以上行政處罰又非法經營食鹽，數(shù)量在十噸以上的。 

    (二)違反國家煙草專賣管理法律法規(guī)，未經煙草專賣行政主管部門許可，無煙草專賣生產企業(yè)許可證、煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證、特種煙草專賣經營企業(yè)許可證、煙草專賣零售許可證等許可證明，非法經營煙草專賣品，具有下列情形之一的: 

    1.非法經營數(shù)額在五萬元以上，或者違法所得數(shù)額在二萬元以上的; 

    2.非法經營卷煙二十萬支以上的; 

    3.曾因非法經營煙草專賣品三年內受過二次以上行政處罰，又非法經營煙草專賣品且數(shù)額在三萬元以上的。 

    (三)未經國家有關主管部門批準，非法經營證券、期貨、保險業(yè)務，或者非法從事資金支付結算業(yè)務，具有下列情形之一的: 

    1.非法經營證券、期貨、保險業(yè)務，數(shù)額在三十萬元以上的; 

    2.非法從事資金支付結算業(yè)務，數(shù)額在二百萬元以上的; 

    3.違反國家規(guī)定，使用銷售點終端機具(POS機)等方法，以虛構交易、虛開價格、現(xiàn)金退貨等方式向信用卡持卡人直接支付現(xiàn)金，數(shù)額在一百萬元以上的，或者造成金融機構資金二十萬元以上逾期未還的，或者造成金融機構經濟損失十萬元以上的; 

    4.違法所得數(shù)額在五萬元以上的。 

    (四)非法經營外匯，具有下列情形之一的:1.在外匯指定銀行和中國外匯交易中心及其分中心以外買賣外匯，數(shù)額在二十萬美元以上的，或者違法所得數(shù)額在五萬元以上的; 

    2.公司、企業(yè)或者其他單位違反有關外貿代理業(yè)務的規(guī)定，采用非法手段，或者明知是偽造、變造的憑證、商業(yè)單據(jù)，為他人向外匯指定銀行騙購外匯，數(shù)額在五百萬美元以上或者違法所得數(shù)額在五十萬元以上的; 

    3.居間介紹騙購外匯，數(shù)額在一百萬美元以上或者違法所得數(shù)額在十萬元以上的。 

    (五)出版、印刷、復制、發(fā)行嚴重危害社會秩序和擾亂市場秩序的非法出版物，具有下列情形之一的: 

    1.個人非法經營數(shù)額在五萬元以上的，單位非法經營數(shù)額在十五萬元以上的; 

    2.個人違法所得數(shù)額在二萬元以上的，單位違法所得數(shù)額在五萬元以上的; 

    3.個人非法經營報紙五千份或者期刊五千本或者圖書二千冊或者音像制品、電子出版物五百張(盒)以上的，單位非法經營報紙一萬五千份或者期刊一萬五千本或者圖書五千冊或者音像制品、電子出版物一千五百張(盒)以上的; 

    4.雖未達到上述數(shù)額標準，但具有下列情形之一的: 

    (1)兩年內因出版、印刷、復制、發(fā)行非法出版物受過行政處罰二次以上的，又出版、印刷、復制、發(fā)行非法出版物的; 

    (2)因出版、印刷、復制、發(fā)行非法出版物造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。 

    (六)非法從事出版物的出版、印刷、復制、發(fā)行業(yè)務，嚴重擾亂市場秩序，具有下列情形之一的: 

    1.個人非法經營數(shù)額在十五萬元以上的，單位非法經營數(shù)額在五十萬元以上的; 

    2.個人違法所得數(shù)額在五萬元以上的，單位違法所得數(shù)額在十五萬元以上的; 

    3.個人非法經營報紙一萬五千份或者期刊一萬五千本或者圖書五千冊或者音像制品、電子出版物一千五百張(盒)以上的，單位非法經營報紙五萬份或者期刊五萬本或者圖書一萬五千冊或者音像制品、電子出版物五千張(盒)以上的; 

    4.雖未達到上述數(shù)額標準，兩年內因非法從事出版物的出版、印刷、復制、發(fā)行業(yè)務受過行政處罰二次以上的，又非法從事出版物的出版、印刷、復制、發(fā)行業(yè)務的。 

    (七)采取租用國際專線、私設轉接設備或者其他方法，擅自經營國際電信業(yè)務或者涉港澳臺電信業(yè)務進行營利活動，擾亂電信市場管理秩序，具有下列情形之一的: 

    1.經營去話業(yè)務數(shù)額在一百萬元以上的;2.經營來話業(yè)務造成電信資費損失數(shù)額在一百萬元以上的; 

    3.雖未達到上述數(shù)額標準，但具有下列情形之一的: 

    (1)兩年內因非法經營國際電信業(yè)務或者涉港澳臺電信業(yè)務行為受過行政處罰二次以上，又非法經營國際電信業(yè)務或者涉港澳臺電信業(yè)務的; 

    (2)因非法經營國際電信業(yè)務或者涉港澳臺電信業(yè)務行為造成其他嚴重后果的。 

    (八)從事其他非法經營活動，具有下列情形之一的: 

    1.個人非法經營數(shù)額在五萬元以上，或者違法所得數(shù)額在一萬元以上的; 

    2.單位非法經營數(shù)額在五十萬元以上，或者違法所得數(shù)額在十萬元以上的; 

    3.雖未達到上述數(shù)額標準，但兩年內因同種非法經營行為受過二次以上行政處罰，又進行同種非法經營行為的; 

    4.其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第八十條  [非法轉讓、倒賣土地使用權案(刑法第二百二十八條)]以牟利為目的，違反土地管理法規(guī)，非法轉讓、倒賣土地使用權，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)非法轉讓、倒賣基本農田五畝以上的;(二)非法轉讓、倒賣基本農田以外的耕地十畝以上的; 

    (三)非法轉讓、倒賣其他土地二十畝以上的; 

    (四)違法所得數(shù)額在五十萬元以上的;(五)雖未達到上述數(shù)額標準，但因非法轉讓、倒賣土地使用權受過行政處罰，又非法轉讓、倒賣土地的; 

    (六)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第八十一條  [提供虛假證明文件案(刑法第二百二十九條第一款、第二款)]承擔資產評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務等職責的中介組織的人員故意提供虛假證明文件，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)給國家、公眾或者其他投資者造成直接經濟損失數(shù)額在五十萬元以上的; 

    (二)違法所得數(shù)額在十萬元以上的; 

    (三)虛假證明文件虛構數(shù)額在一百萬元且占實際數(shù)額百分之三十以上的; 

    (四)雖未達到上述數(shù)額標準，但具有下列情形之一的: 

    1.在提供虛假證明文件過程中索取或者非法接受他人財物的; 

    2.兩年內因提供虛假證明文件，受過行政處罰二次以上，又提供虛假證明文件的。 

    (五)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    第八十二條  [出具證明文件重大失實案(刑法第二百二十九條第三款)]承擔資產評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務等職責的中介組織的人員嚴重不負責任，出具的證明文件有重大失實，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)給國家、公眾或者其他投資者造成直接經濟損失數(shù)額在一百萬元以上的; 

    (二)其他造成嚴重后果的情形。 

    第八十三條  [逃避商檢案(刑法第二百三十條)]違反進出口商品檢驗法的規(guī)定，逃避商品檢驗，將必須經商檢機構檢驗的進口商品未報經檢驗而擅自銷售、使用，或者將必須經商檢機構檢驗的出口商品未報經檢驗合格而擅自出口，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)給國家、單位或者個人造成直接經濟損失數(shù)額在五十萬元以上的; 

    (二)逃避商檢的進出口貨物貨值金額在三百萬元以上的; 

    (三)導致病疫流行、災害事故的;(四)多次逃避商檢的; 

    (五)引起國際經濟貿易糾紛，嚴重影響國家對外貿易關系，或者嚴重損害國家聲譽的; 

    (六)其他情節(jié)嚴重的情形。 

    三、侵犯財產案 

    第八十四條  [職務侵占案(刑法第二百七十一條第一款)]公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額在五千元至一萬元以上的，應予立案追訴。 

    第八十五條  [挪用資金案(刑法第二百七十二條第一款)]公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)挪用本單位資金數(shù)額在一萬元至三萬元以上，超過三個月未還的; 

    (二)挪用本單位資金數(shù)額在一萬元至三萬元以上，進行營利活動的; 

    (三)挪用本單位資金數(shù)額在五千元至二萬元以上，進行非法活動的。 

    具有下列情形之一的，屬于本條規(guī)定的“歸個人使用”: 

    (一)將本單位資金供本人、親友或者其他自然人使用的; 

    (二)以個人名義將本單位資金供其他單位使用的; 

    (三)個人決定以單位名義將本單位資金供其他單位使用，謀取個人利益的。 

    第八十六條  [挪用特定款物案(刑法第二百七十三條)]挪用用于救災、搶險、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟款物，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴: 

    (一)挪用特定款物數(shù)額在五千元以上的;(二)造成國家和人民群眾直接經濟損失數(shù)額在五萬元以上的; 

    (三)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次挪用特定款物的，或者造成人民群眾的生產、生活嚴重困難的; 

    (四)嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的; 

    (五)其他致使國家和人民群眾利益遭受重大損害的情形。 

    附  則 

    第八十七條  本規(guī)定中的“多次”，是指三次以上。 

    第八十八條  本規(guī)定中的“雖未達到上述數(shù)額標準”，是指接近上述數(shù)額標準且已達到該數(shù)額的百分之八十以上的。 

    第八十九條  對于預備犯、未遂犯、中止犯，需要追究刑事責任的，應予立案追訴。 

    第九十條  本規(guī)定中的立案追訴標準，除法律、司法解釋、本規(guī)定中另有規(guī)定的以外，適用于相應的單位犯罪。 

    第九十一條  本規(guī)定中的“以上”，包括本數(shù)。

    第九十二條本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。2001年4月18日最高人民檢察院、公安部印發(fā)的《關于經濟犯罪案件追訴標準的規(guī)定》(公發(fā)[2001]11號)和2008年3月5日最高人民檢察院、公安部印發(fā)的《關于經濟犯罪案件追訴標準的補充規(guī)定》(高檢會[2008]2號)同時廢止。

 

時間：2017-07-10　　作者：缐杰　宋丹　　來源：檢察日報

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　　《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）的補充規(guī)定》（下稱《補充規(guī)定》），經2017年3月28日最高人民檢察院第十二屆檢察委員會第六十二次會議審議通過，4月27日印發(fā)執(zhí)行。為促進規(guī)范公安機關、檢察機關執(zhí)法司法活動，提高辦案質量，現(xiàn)對《補充規(guī)定》解讀如下：

　　《補充規(guī)定》的制定背景及簡要過程

　　2008年6月25日，最高人民檢察院、公安部印發(fā)了《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）》（下稱《立案追訴標準（一）》），對公安機關治安部門管轄的97種刑事案件和消防部門管轄的2種刑事案件的立案追訴標準作了規(guī)定，對于打擊犯罪、規(guī)范執(zhí)法、強化社會治安綜合治理發(fā)揮了積極作用。但是，《立案追訴標準（一）》執(zhí)行近十年來，立法和司法實際遇到了一些新情況、新問題：一是刑法修正案（七）至刑法修正案（九）等相繼出臺，修改了相關刑法條文，需要根據(jù)新規(guī)定對相關案件的立案追訴標準進行修改；二是《立案追訴標準（一）》下發(fā)后，公安機關治安部門管轄的刑事案件范圍有所增加，對積累了一定司法實踐經驗的治安案件，有必要明確立案追訴標準。

　　為及時指導公安機關立案偵查和檢察機關審查逮捕、審查起訴活動，規(guī)范司法辦案，2016年初，最高檢法律政策研究室和公安部治安管理局共同啟動《補充規(guī)定》研究制定工作。6月，起草了初稿，征求了地方檢察機關和公安機關的意見；在深入調研論證的基礎上，修改形成《補充規(guī)定》征求意見稿，征求了中央軍委法制局、全國人大常委會法工委刑法室、最高法研究室的意見。7月，召開專家論證會，聽取有關專家學者的意見。就有關問題補充征求了司法部的意見，并請農業(yè)部、國家質檢總局、國家林業(yè)局等單位提供了相關數(shù)據(jù)和案例材料，再次召開座談會，研究妨害動植物防疫、檢疫案立案追訴標準的問題。2017年初，最高檢研究室商公安部治安局，對《補充規(guī)定》進一步修改完善后，提交最高檢檢察委員會審議通過。

　　《補充規(guī)定》制定時的幾點考慮

　　《補充規(guī)定》是對《立案追訴標準（一）》的修改、補充和完善，與最高檢、公安部先前制發(fā)的幾個立案追訴標準的規(guī)定文件一樣，是根據(jù)刑法制定的司法解釋性質文件，研究制定過程中，主要有以下幾點考慮：

　　一是《補充規(guī)定》必須符合最新法律規(guī)定。應該對《立案追訴標準（一）》作哪些補充完善，是《補充規(guī)定》首先應當明確的問題。經多次與公安部治安局研究討論，確定《補充規(guī)定》的案件范圍應當根據(jù)刑法的修改情況而定。經梳理，《立案追訴標準（一）》施行后，涉及的刑法條文作了修改完善的共有21種案件，包括不報、謊報安全事故案，生產、銷售假藥案，生產、銷售不符合安全標準的食品案，生產、銷售有毒、有害食品案，強迫交易案，強迫勞動案，拒不支付勞動報酬案，組織考試作弊案，非法出售、提供試題、答案案，代替考試案，擾亂國家機關工作秩序案，組織、資助非法聚集案，尋釁滋事案，妨害動植物防疫、檢疫案，污染環(huán)境案，非法采礦案，協(xié)助組織賣淫案，嫖宿幼女案，非法生產、買賣武裝部隊制式服裝案，偽造、盜竊、買賣、非法提供、非法使用武裝部隊專用標志案，戰(zhàn)時拒絕軍事征收、征用案。

　　二是《補充規(guī)定》必須與司法解釋相協(xié)調?！堆a充規(guī)定》屬于司法解釋性質文件，不能與最高法、最高檢制定的司法解釋相沖突。因此，對于《補充規(guī)定》規(guī)定的罪案已經有相關司法解釋的，其立案追訴標準應當按照司法解釋規(guī)定的定罪標準確定。

　　三是《補充規(guī)定》必須適應司法執(zhí)法實際情況?！堆a充規(guī)定》最后明確了16種案件的立案追訴標準，有5種案件沒有規(guī)定，即組織考試作弊案，非法出售、提供試題答案案，代替考試案，擾亂國家機關工作秩序案，組織、資助非法聚集案。主要考慮是：對于組織考試作弊案，非法出售、提供試題答案案和代替考試案這3種考試作弊類犯罪，“兩高”正在研究起草相關司法解釋；對于擾亂國家機關工作秩序案，組織、資助非法聚集案，這2種案件比較復雜，處理時政策性較強，實踐中可以根據(jù)案件具體情況具體分析處理。

　　重點條文解讀

　　《補充規(guī)定》共16條，明確了不報、謊報安全事故案等15種案件的立案追訴標準，單列1條，刪除了嫖宿幼女案的立案追訴標準。

　?。ㄒ唬┎粓蟆⒅e報安全事故案的立案追訴標準?！堆a充規(guī)定》第1條規(guī)定在《立案追訴標準（一）》第15條后增加1條作為第15條之一，參照《關于辦理危害生產安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》相關規(guī)定，明確了不報、謊報安全事故案的立案追訴標準。

　?。ǘ┥a、銷售假藥案的立案追訴標準?！堆a充規(guī)定》第2條明確了生產、銷售假藥案的立案追訴標準。根據(jù)刑法修正案（八）對刑法第141條第1款的修改，對《立案追訴標準（一）》第17條作了四處修改：一是生產、銷售假藥罪由危險犯改為行為犯，其立案追訴標準直接修改為“生產、銷售假藥的應予立案追訴”；二是參照2014年11月“兩高”《關于辦理危害藥品安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》的相關規(guī)定，明確了生產、銷售假藥罪可以出罪的情形；三是增加規(guī)定了“生產”和“銷售”的認定；四是修改了“假藥”的認定。

　?。ㄈ┥a、銷售不符合安全標準的食品案的立案追訴標準?！堆a充規(guī)定》第3條明確了生產、銷售不符合安全標準的食品案的立案追訴標準。根據(jù)刑法修正案（八）對刑法第143條的修改，對《立案追訴標準（一）》第19條作了四處修改：一是參照2011年4月“兩高”《關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的補充規(guī)定（五）》，修改了罪案名稱，將“生產、銷售不符合衛(wèi)生標準的食品案”修改為“生產、銷售不符合安全標準的食品案”；二是參照2013年5月“兩高”《關于辦理危害食品安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》第1條規(guī)定的定罪量刑標準，明確了應予立案追訴的具體情形；三是刪除了原規(guī)定的“不符合衛(wèi)生標準的食品”的認定；四是針對食品、食用農產品領域濫用添加劑等情況，增加規(guī)定了應予立案追訴的情形。

　?。ㄋ模┥a、銷售有毒、有害食品案的立案追訴標準?！堆a充規(guī)定》第4條明確了生產、銷售有毒、有害食品案的立案追訴標準。根據(jù)刑法修正案（八）對刑法第144條的修改，對《立案追訴標準（一）》第20條作了兩處修改：一是參照2013年5月“兩高”《關于辦理危害食品安全刑事案件適用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，明確了食品、食用農產品和保健食品等領域使用有毒、有害的非食品原料應予立案追訴的情形；二是刪除了原規(guī)定的第2款、第3款關于使用鹽酸克侖特羅類藥品的規(guī)定。

　?。ㄎ澹娖冉灰装傅牧缸吩V標準?！堆a充規(guī)定》第5條明確了強迫交易案的立案追訴標準。根據(jù)刑法修正案（八）對刑法第226條的修改，對《立案追訴標準（一）》第28條作了修改，第1款沿用《立案追訴標準（一）》第28條的規(guī)定，對強買強賣商品、強迫他人提供或者接受服務的應予立案追訴的情形作出規(guī)定；第2款根據(jù)地方的建議和近年來查辦的強迫交易案件情況，從強迫投標拍賣，強迫轉讓收購股份債券資產，強迫特定經營活動的實施次數(shù)、手段程度、造成的后果和影響方面作出原則規(guī)定。

　?。娖葎趧影傅牧缸吩V標準?！堆a充規(guī)定》第6條明確了強迫勞動案的立案追訴標準。根據(jù)刑法修正案（八）對刑法第244條的修改，對《立案追訴標準（一）》第31條作了兩處修改：一是參照2011年4月“兩高”《關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的補充規(guī)定（五）》，修改了罪案名稱，將“強迫職工勞動案”修改為“強迫勞動案”；二是刪除了原規(guī)定的應予立案追訴的具體情形。

　?。ㄆ撸┚懿恢Ц秳趧訄蟪臧傅牧缸吩V標準?！堆a充規(guī)定》在《立案追訴標準（一）》第34條后增加1條作為第34條之一，明確了拒不支付勞動報酬案（根據(jù)2013年1月最高法《關于審理拒不支付勞動報酬刑事案件適用法律若干問題的解釋》增加規(guī)定）的立案追訴標準。根據(jù)刑法修正案（八）增加的刑法第276條之一的規(guī)定，參照2013年1月最高法《關于審理拒不支付勞動報酬刑事案件適用法律若干問題的解釋》列明了應予立案追訴的具體情形。

　?。ò耍め呑淌掳傅牧缸吩V標準?！堆a充規(guī)定》第8條明確了尋釁滋事案的立案追訴標準。根據(jù)刑法修正案（八）對刑法第293條的修改，刪除了《立案追訴標準（一）》第37條的規(guī)定，參照2013年5月“兩高”《關于辦理尋釁滋事刑事案件適用法律若干問題的解釋》，對尋釁滋事應予立案追訴的具體情形予以明確。

　?。ň牛┓梁又参锓酪?、檢疫案的立案追訴標準?！堆a充規(guī)定》第9條明確了妨害動植物防疫、檢疫案的立案追訴標準。根據(jù)刑法修正案（七）對刑法第337條第1款的修改，對《立案追訴標準（一）》第59條作了四處修改：一是修改了罪案名稱，將“逃避動植物檢疫案”修改為“妨害動植物防疫、檢疫案”；二是刪除了原規(guī)定的“引起重大動植物疫情”應予立案追訴的具體情形，在第1款作出原則性規(guī)定；三是明確了引起重大動植物疫情危險，情節(jié)嚴重的具體情形；四是明確了“重大動植物疫情”按照國家行政主管部門的有關規(guī)定確定。

　?。ㄊ┪廴经h(huán)境案的立案追訴標準?！堆a充規(guī)定》第10條明確了污染環(huán)境案的立案追訴標準。根據(jù)刑法修正案（八）對刑法第338條的修改，對《立案追訴標準（一）》第60條作了四處修改：一是參照2011年4月“兩高”《關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的補充規(guī)定（五）》，修改了罪案名稱，將“重大環(huán)境污染事故案”修改為“污染環(huán)境案”；二是刪除原規(guī)定的應予立案追訴的情形，根據(jù)2016年12月“兩高”《關于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》，重新規(guī)定18項立案追訴的具體情形；三是修改了原規(guī)定對“公私財產損失”的認定；四是增加規(guī)定了對“有毒物質”“非法處置危險廢物”“重點排污單位”“生態(tài)環(huán)境損害”“無危險廢物經營許可證”的認定。

　?。ㄊ唬┓欠ú傻V案的立案追訴標準?！堆a充規(guī)定》第11條明確了非法采礦案的立案追訴標準。根據(jù)刑法修正案（八）對刑法第343條第1款的修改，本條第1款刪除了《立案追訴標準（一）》原規(guī)定的經責令停止開采后拒不停止開采，造成礦產資源破壞應予立案追訴的情形，并參照2016年11月“兩高”《關于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》，具體列舉了擅自采礦應予立案追訴的五種情形。另外，本條第2款、第3款進一步規(guī)定了在河道管理范圍內采砂和采挖海砂以非法采礦罪定罪，應予立案追訴的情形；第4款規(guī)定了認定“未取得采礦許可證”的五種具體情形；第5款規(guī)定了非法采礦犯罪數(shù)額的累計計算；第6款、第7款明確了非法開采的礦產品價值的認定。

　?。ㄊ﹨f(xié)助組織賣淫案的立案追訴標準?！堆a充規(guī)定》第12條明確了協(xié)助組織賣淫案的立案追訴標準。根據(jù)刑法修正案（八）對刑法第358條第3款的修改，本條對《立案追訴標準（一）》第77條作了三處修改：一是將罪案援引的法條“刑法第358條第3款”修改為“刑法第358條第4款”；二是刪除了原立案追訴標準，規(guī)定在組織賣淫的犯罪活動中幫助招募、運送、培訓人員三人以上的，應予立案追訴；三是增加規(guī)定，在組織賣淫的犯罪活動中充當保鏢、打手、管賬人等起幫助作用的，應予立案追訴。

　　此外，《補充規(guī)定》根據(jù)刑法的修改，還明確了非法生產、買賣武裝部隊制式服裝案，偽造、盜竊、買賣、非法提供、非法使用武裝部隊專用標志案，戰(zhàn)時拒絕軍事征收、征用案的立案追訴標準，刪除了嫖宿幼女案的立案追訴標準。

　?。ㄗ髡邌挝唬鹤罡呷嗣駲z察院法律政策研究室）

 一、在《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》（以下簡稱《立案追訴標準（二）》）中增加第十一條之一：［對外國公職人員、國際公共組織官員行賄案（刑法第一百六十四條第二款)］
    
    為謀取不正當商業(yè)利益，給予外國公職人員或者國際公共組織官員以財物，個人行賄數(shù)額在一萬元以上的，單位行賄數(shù)額在二十萬元以上的，應予立案追訴。
    
    二、在《立案追訴標準（二）》中增加第六十一條之一：［虛開發(fā)票案 (刑法第二百零五條之一)］虛開刑法第二百零五條規(guī)定以外的其他發(fā)票，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：
    
    （一）虛開發(fā)票一百份以上或者虛開金額累計在四十萬元以上的；
    
    （二）雖未達到上述數(shù)額標準，但五年內因虛開發(fā)票行為受過行政處罰二次以上，又虛開發(fā)票的；
    
    （三）其他情節(jié)嚴重的情形。
    
    三、在《立案追訴標準（二）》中增加第六十八條之一：［持有偽造的發(fā)票案(刑法第二百一十條之一)］明知是偽造的發(fā)票而持有，具有下列情形之一的，應予立案追訴：
    
    （一）持有偽造的增值稅專用發(fā)票五十份以上或者票面額累計在二十萬元以上的，應予立案追訴；
    
    （二）持有偽造的可以用于騙取出口退稅、抵扣稅款的其他發(fā)票一百份以上或者票面額累計在四十萬元以上的，應予立案追訴；
    
    （三）持有偽造的第（一）項、第（二）項規(guī)定以外的其他發(fā)票二百份以上或者票面額累計在八十萬元以上的，應予立案追訴。


《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（三），二〇一二年五月十六日》第十一條規(guī)定：[容留他人吸毒案（刑法第三百五十四條）]提供場所，容留他人吸食、注射毒品，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

（一）容留他人吸食、注射毒品兩次以上的；

（二）一次容留三人以上吸食、注射毒品的；

（三）因容留他人吸食、注射毒品被行政處罰，又容留他人吸食、注射毒品的；

（四）容留未成年人吸食、注射毒品的；

（五）以牟利為目的容留他人吸食、注射毒品的；

（六）容留他人吸食、注射毒品造成嚴重后果或者其他情節(jié)嚴重的。

容留他人吸毒罪算是毒品犯罪里面比較輕的犯罪了，所以法律對其立案標準也并沒有規(guī)定的那么嚴格。通過閱讀上文我們可以知道，容留他人吸毒罪要滿足上述六種條件之一才會被追究刑事責任。