法律事實(shí)和客觀事實(shí)的區(qū)別與聯(lián)系
法律事實(shí)和客觀事實(shí)的區(qū)別與聯(lián)系
在法律事實(shí)和客觀事實(shí)關(guān)系上,客觀事實(shí)是不依賴人們的認(rèn)識(shí)的事實(shí)真相,法律事實(shí)是依照法律程序、被合法證據(jù)證明了的案件事實(shí)。有時(shí)法律真實(shí)幾乎等同于客觀真實(shí),但有時(shí)候又與客觀真實(shí)完全相悖。有證據(jù)支撐的事實(shí)才叫法律事實(shí),法院采信的必須是法律事實(shí)。
民事法律事實(shí)是由民事法律所規(guī)定的，在平等主體之間，能夠引起法律關(guān)系（權(quán)利義務(wù)）變動(dòng)（即私法上效果）的客觀事實(shí)。其在民事法律規(guī)范（前提）與民事法律關(guān)系（結(jié)果）之間起著橋梁的作用。而客觀事實(shí)則并非是一個(gè)法律概念，泛指一切客觀存在的事實(shí)。不具有民事法律事實(shí)所具備的法律性、國(guó)家意志性、平等性，并由國(guó)家強(qiáng)力所保證的種種特點(diǎn)。 并且民事法律事實(shí)根據(jù)是否有人的意志的參與可分為自然事實(shí)與人的行為，其中以法律行為為民事法律事實(shí)的核心類型和研究的要點(diǎn)。這也是客觀事實(shí)所不具備的。當(dāng)然從某種角度來(lái)看，客觀事實(shí)可以稱為是民事法律事實(shí)的一個(gè)上位概念。
法律事實(shí)與客觀事實(shí)的關(guān)系
內(nèi)容提要：法律事實(shí)與客觀事實(shí)是兩種不同的概念，但法律事實(shí)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，從某種角度來(lái)看，客觀事實(shí)可以稱為是民事法律事實(shí)的一個(gè)上位概念，兩者有著緊密的聯(lián)系，根據(jù)一個(gè)客觀事實(shí)得出一個(gè)唯一的法律事實(shí)是一種常態(tài)，只有個(gè)別情形下兩者不相統(tǒng)一。
關(guān)鍵詞法律事實(shí) 客觀事實(shí)
法律事實(shí)，是民事法律事實(shí)的簡(jiǎn)稱，指的是符合民事法律規(guī)范，能夠引起民事法律關(guān)系發(fā)生、變更、消滅的客觀事實(shí)，其在民事法律規(guī)范（前提）與民事法律關(guān)系（結(jié)果）之間起著橋梁的作用。而客觀事實(shí)則并非是一個(gè)法律概念，泛指一切客觀存在的事實(shí)，不具有民事法律事實(shí)所具備的法律性、國(guó)家意志性、平等性，并由國(guó)家強(qiáng)制力所保證的種種特點(diǎn)。所以并非一切客觀事實(shí)都可以成為法律事實(shí)，從某種角度來(lái)看，客觀事實(shí)可以稱為是民事法律事實(shí)的一個(gè)上位概念。
“以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”是我國(guó)司法領(lǐng)域的一項(xiàng)基本原則。就是執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)在辦案時(shí)，要在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上，結(jié)合事實(shí)，正確適用法律，以保證依法行政、公正司法。這里包涵兩層涵義：一是要查清事實(shí)；二是要結(jié)合事實(shí)正確適用法律。司法的過(guò)程就是判斷一個(gè)客觀事實(shí)如何回到法律規(guī)范，運(yùn)用法律規(guī)范予以衡量的過(guò)程。
有人說(shuō)：客觀事實(shí)與法律事實(shí)兩者沒什么關(guān)系，因?yàn)橥瑯拥目陀^事實(shí)可以得出不同的法律事實(shí)。筆者認(rèn)為此種說(shuō)法有失偏頗。司法實(shí)踐中不論是民事、刑事還是行政案件，審判者首先進(jìn)行的是法庭調(diào)查，也就是對(duì)案件事實(shí)部分進(jìn)行查實(shí)，判決書中也應(yīng)就查明的事實(shí)予以記錄，然后再將客觀事實(shí)同法律規(guī)范結(jié)合起來(lái)，審查應(yīng)當(dāng)適用哪些法律規(guī)范。法官的職責(zé)就是裁判，從法律思維來(lái)說(shuō)叫“判別是非”，所以法官應(yīng)該在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上準(zhǔn)確適用法律，然后對(duì)糾紛作出判斷，這是世界上絕大多數(shù)國(guó)家法官的基本功能和職責(zé)。[1]雖然同樣的客觀事實(shí)，不同的人在和法律規(guī)范結(jié)合時(shí)，因?yàn)閷?duì)法律理解的不同、道德觀念的差異、甚至當(dāng)?shù)厝宋牧?xí)俗等都可能影響從而作出不同的法律事實(shí)認(rèn)定。但我國(guó)是單一制國(guó)家，所有的行政區(qū)域都圍繞著憲法、法律執(zhí)法、司法，理論上廣大司法人員對(duì)同一客觀事實(shí)與法律事實(shí)結(jié)合時(shí)大部分情況下認(rèn)識(shí)會(huì)基本趨同，有明顯爭(zhēng)議且有依據(jù)的爭(zhēng)議相對(duì)較少[2]。但法律事實(shí)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，盡量地還原客觀事實(shí)，以法律人的角度和法律人應(yīng)有的職業(yè)操守和公平正義將客觀事實(shí)轉(zhuǎn)為法律事實(shí)的結(jié)論會(huì)是相同的，這應(yīng)是一種常態(tài)。只有在人類因自身對(duì)社會(huì)、自然認(rèn)識(shí)的有限性和生產(chǎn)力水平等條件的限制，及依法治國(guó)方略下為維護(hù)更大程度的公平使形式合理性優(yōu)于實(shí)質(zhì)合理性的需要而有所例外。下面筆者對(duì)這兩種情形予以進(jìn)一步闡述。
一、因人類自身對(duì)社會(huì)、自然認(rèn)識(shí)的有限性和生產(chǎn)力水平限制的例外。
筆者舉這樣一個(gè)例子可見一斑，案情大概為：2000年甲乙之間訂立合伙協(xié)議，2006年因合伙經(jīng)營(yíng)體無(wú)力經(jīng)營(yíng)被原負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)的乙向工商申請(qǐng)注銷，注銷時(shí)雙方未進(jìn)行有效的清算。2011年甲以“合伙協(xié)議糾紛”為由向法院提起訴訟，要求乙向甲退還投資款10萬(wàn)元及期間的利潤(rùn)20萬(wàn)元。訴訟中乙的代理律師認(rèn)為，甲的訴訟超過(guò)2年的訴訟時(shí)效期間。但審理的法官認(rèn)為，按照合伙協(xié)議，合伙經(jīng)營(yíng)體在解散時(shí)要清理債權(quán)、債務(wù)，如今乙未能向法庭提供證明申請(qǐng)注銷時(shí)有知會(huì)甲，也未能提供合伙經(jīng)營(yíng)體注銷時(shí)進(jìn)行過(guò)有效的清算，所以甲說(shuō)在2009年底才知道合伙經(jīng)營(yíng)體被注銷，未超過(guò)訴訟時(shí)效期間。對(duì)此乙的代理律師也提出，合伙的終止與合伙終止后是否清算是兩回事，合伙的終止以合伙經(jīng)營(yíng)體被注銷時(shí)作為時(shí)間界點(diǎn)，合伙的終止是一個(gè)事件，以人的意志無(wú)關(guān)。訴訟時(shí)效期間也是事件，也以人的意志無(wú)關(guān)，就從工商登記注銷這一證據(jù)看，至少表面上訴訟時(shí)效已超過(guò)了，如果甲認(rèn)為期間有訴訟時(shí)效中斷、中止的情形，應(yīng)舉證證明，否則即可推斷甲已經(jīng)知道或者應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利在合伙經(jīng)營(yíng)體被注銷時(shí)就已受侵害，所以甲于2011年10月才起訴已超過(guò)訴訟時(shí)效期間。
是的，同樣的客觀事實(shí)，不同的人對(duì)其作出不同的理解，得出了不同的法律事實(shí)，法官認(rèn)為訴訟時(shí)效未超過(guò)，律師認(rèn)為訴訟時(shí)效已超過(guò)。也許這正是法律的“魅力”所在，但筆者要說(shuō)的是，這種情況下即使還有第三種或者更多的法律事實(shí)推斷，可是只有其中一個(gè)法律事實(shí)推斷是正確的，就是說(shuō)這一客觀事實(shí)只對(duì)應(yīng)一個(gè)法律事實(shí)，而其它根據(jù)這一客觀事實(shí)所作出的法律事實(shí)推斷是錯(cuò)誤的。這正是人類因自身對(duì)事物認(rèn)識(shí)的局限性，導(dǎo)致了不同的推斷，這不能否定客觀事實(shí)與法律事實(shí)之間緊密聯(lián)系的常態(tài)性。
當(dāng)然在有些情形下，同一客觀事實(shí)從不同的角度可以得出不同的且正確的法律事實(shí)結(jié)論。筆者認(rèn)為這種情形有，但比較少數(shù)，否則法律的所應(yīng)具有的相對(duì)確定性將蕩然無(wú)存。這正所謂說(shuō)任何社會(huì)的法律制度都不可能達(dá)到數(shù)學(xué)和邏輯那樣的確定程度，因此，法律的確定性是一種相對(duì)的確定性，即與相對(duì)不確定性為伴的有限確定性。但在兩者之間相對(duì)確定性是主要方面，相對(duì)不確定性則是次要方面，所以理性化的法律制度既難以完全排除司法的自由裁量，又足以把自由裁量限定在一個(gè)非常有限的范圍之內(nèi)。[3]
另外，法的傳統(tǒng)具有延續(xù)性，因?yàn)槿说姆梢庾R(shí)強(qiáng)有力的傳承作用，人們的法律意識(shí)比較穩(wěn)定。法作為一個(gè)國(guó)家的上層建筑，有其相對(duì)的穩(wěn)定性和評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)作用，其作為調(diào)整人的行為的、具有普遍性的一種社會(huì)規(guī)范，制定過(guò)程并非可朝令夕改，而實(shí)際生活卻日新月異。當(dāng)一個(gè)法律規(guī)范制定出來(lái)之后，客觀事實(shí)卻可能又有新的變化。比如當(dāng)POS機(jī)和信用卡普遍運(yùn)用之后，許多人利用POS機(jī)套現(xiàn)，而有人專門為此收取高額手續(xù)費(fèi)。這種收取高額手續(xù)費(fèi)的行為如何定性，在之前的法律規(guī)范中并沒有明確規(guī)定。當(dāng)然這樣的一種客觀事實(shí)和法律事實(shí)之間如何聯(lián)系也就沒了主張。但當(dāng)一種客觀事實(shí)因社會(huì)的發(fā)展頻繁地出現(xiàn)，不斷地引起人們之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系變化的時(shí)候，法律就將浮出水面對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。這是人類因生產(chǎn)力水平的限制而導(dǎo)致一時(shí)無(wú)法將客觀事實(shí)與法律事實(shí)直接且正確地聯(lián)系起來(lái)，但過(guò)后必將這種客觀事實(shí)與法律事實(shí)相對(duì)應(yīng)，而不會(huì)讓其長(zhǎng)久處于不確定之中。
二、在依法治國(guó)的方略下為維護(hù)更大程度公平的例外。
刑事領(lǐng)域中有“罪刑法定”原則，如果某人的行為即使造成了某種法益的嚴(yán)重?fù)p害，但刑法未規(guī)定該行為為犯罪行為，就不能給予刑事處罰。比如《刑法修正案七》“出售、非法提供公民個(gè)人信息罪”[4]，《刑法修正案八》“危險(xiǎn)駕駛罪”[5]。當(dāng)刑法并未規(guī)定出售、提供公民個(gè)人信息，在道路上追逐競(jìng)駛、醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車為犯罪行為時(shí)，即使行為人的行為給社會(huì)某種法益造成了嚴(yán)重危害，但仍不能認(rèn)為是犯罪行為，仍不能給予刑事處罰。即便如此，也不能否認(rèn)客觀事實(shí)與法律事實(shí)之間的關(guān)系，因?yàn)檫@是法治社會(huì)所應(yīng)承受的代價(jià)，是為了更大限度的公平正義、自由、人權(quán)所應(yīng)付出的代價(jià)。
人類的認(rèn)知領(lǐng)域?qū)?shí)事求是奉為最高原則，但在司法領(lǐng)域是以“合法”性為最終依歸。不過(guò)客觀真實(shí)與合法性是對(duì)立統(tǒng)一的，審判者首先仍然追求的是根據(jù)一個(gè)客觀事實(shí)得出一個(gè)唯一的法律事實(shí)，以最終使各方當(dāng)事人均服判為審判的終極目標(biāo)。只有在一些情形下確實(shí)無(wú)法查明事實(shí)或者無(wú)法全面查清事實(shí)，或者根據(jù)客觀事實(shí)可以得出多個(gè)不同的且有依據(jù)的法律事實(shí)，而司法中又受程序的影響，必須及時(shí)作出裁決，否則程序上的違法會(huì)更大程度地傷害法律本身。這種情況下為了更大程度的公平正義才可能不得不忽略對(duì)客觀事實(shí)的探究，而僅以合法性為依歸，這是形式合理性優(yōu)于實(shí)質(zhì)合理性的體現(xiàn)，形式合理性與法治主義是相連的。[6]
比如這樣一些情形，就是訴訟中當(dāng)事人自己的問(wèn)題導(dǎo)致客觀事實(shí)與法律事實(shí)不相符。如果客觀事實(shí)對(duì)當(dāng)事人不利，其就可能故意隱瞞，不如實(shí)陳述、不提交相關(guān)證據(jù)；也有當(dāng)事人因失誤未提交證據(jù)或客觀上已無(wú)法提交證據(jù)。這種情形下客觀事實(shí)與法律事實(shí)不一致，不是裁判者的責(zé)任，裁判者必須依據(jù)一定的規(guī)則辦事，這也是形式合理性的要求。這種人為的因素有悖誠(chéng)信或者當(dāng)事人自身過(guò)錯(cuò)致使，裁判者只能從更高的視野中去衡量，去追求更大程度的公正，運(yùn)用法律程序、規(guī)則裁判而可相對(duì)忽略對(duì)客觀事實(shí)的探究。
筆者這里要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，雖然司法領(lǐng)域以“合法”性為最終依歸，但人類文明發(fā)展到今天，民主、人權(quán)在世界上大部分國(guó)家里已不是需要去艱苦奮斗爭(zhēng)取的了。而法作為一個(gè)國(guó)家上層建筑的一部分，其目的是為了維護(hù)國(guó)家的秩序，為國(guó)家的發(fā)展提供有力保障，其價(jià)值就是為了體現(xiàn)秩序、自由、正義。在這種大環(huán)境、大背景下制定出的法，自然大部分是符合人們的邏輯思維和論理道德的，也即大部分情況下“合法即是合理的”。
綜上所述，客觀事實(shí)與法律事實(shí)的統(tǒng)一，仍然是司法領(lǐng)域中顛撲不破的原則，只有在因人類自身對(duì)事物認(rèn)識(shí)的有限性和為了維護(hù)更大程度公平的情況下才可能使客觀事實(shí)與法律事實(shí)不相符，但這不能否定客觀事實(shí)與法律事實(shí)緊密相聯(lián)是一種常態(tài)的結(jié)論。
[1] 陳斯主編：《法官視野中的司法》，廈門大學(xué)出版社2010年版，第2頁(yè)。
[2] 筆者注：這里不包涵有些情況下人為的徇私枉法，而故意主觀偏向。
[3] 參見鄭成良 楊力 賓凱 李學(xué)堯等箸，《司法推理與法官思維》法律出版社2010年版，第11頁(yè)～第13頁(yè)。
這是法理學(xué)的內(nèi)容，弄清楚即可，法律事實(shí)：包括事件和行為，其中行為還包括事實(shí)行為和法律行為。（事件和行為的根本區(qū)別是當(dāng)事人有沒有意志、意思表示的內(nèi)容）
1、事件：簡(jiǎn)單的說(shuō)，就是不受當(dāng)事人的意志支配的一種事實(shí)，跟當(dāng)事人的意思表示無(wú)關(guān)（注意：是當(dāng)事人的意志）。事件包括自然事件和人為事件。
（1）自然事件：與人的意志完全無(wú)關(guān)。如打雷刮風(fēng)下雨、地震海嘯
（2）人為事件：與人的意志有關(guān)系，但是當(dāng)事人控制不了。如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、動(dòng)亂。（戰(zhàn)爭(zhēng)是人挑起來(lái)的，但是當(dāng)事人無(wú)法控制，比如今天簽了一份合同，但是明天戰(zhàn)爭(zhēng)了，那么合同當(dāng)事人都控制不了戰(zhàn)爭(zhēng)，合同約定的事項(xiàng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，那么這是法律事件，當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任）
2、行為：包括表意行為（法律行為）和非表意行為（事實(shí)行為）。
（1）法律行為（表意行為）：簡(jiǎn)單的說(shuō)，就是行為人通過(guò)意思表示所進(jìn)行的活動(dòng)，是有意識(shí)的活動(dòng)，在做某事之前事先進(jìn)行思考。表意行為包括民事行為、可變更可撤銷民事行為、效力待定民事行為、可撤銷民事行為、無(wú)效民事行為。
（2）事實(shí)行為（不表意行為）：這樣理解，你做某事之前沒有經(jīng)過(guò)事先的思考，但是你做的事情能夠產(chǎn)生法律效果，如你撿到100萬(wàn)元，你事先根本沒有思考，但是你撿到100萬(wàn)，就與失主構(gòu)成了返還財(cái)產(chǎn)的法律關(guān)系。侵權(quán)行為、無(wú)因管理、不當(dāng)?shù)美斓竭z失物、發(fā)現(xiàn)埋藏物、先占、創(chuàng)作等。
法律規(guī)范在調(diào)整人們行為過(guò)程中形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。如企業(yè)與職工依法訂立勞動(dòng)合同后，就構(gòu)成了雙方的勞動(dòng)法律關(guān)系。法律關(guān)系由法律關(guān)系主體、法律關(guān)系內(nèi)容(權(quán)利義務(wù))和法律關(guān)系客體三要素構(gòu)成; 而事實(shí)關(guān)系是沒有合同或法律的規(guī)定而事實(shí)上存在的關(guān)系。就好象以前說(shuō)的“事實(shí)婚姻”?；橐霰仨氂煞梢?guī)定的條件和程序來(lái)締結(jié)，但是事實(shí)婚姻沒有經(jīng)過(guò)法律，卻以“婚姻形式”存在。這就是事實(shí)婚姻，也是一種事實(shí)關(guān)系... 簡(jiǎn)單的說(shuō)，你簽一個(gè)合同就是法律行為 你揀到一萬(wàn)塊錢就是事實(shí)行為。 法律行為民事法律事實(shí)包括：行為、事件；
一，行為包括：民事行為、事實(shí)行為。 1，民事行為包括：
A、依內(nèi)容分類為：合同行為、婚姻行為、收養(yǎng)行為、其他行為；
B、依效力分類為：有效、無(wú)效、效力待定、可變更可撤銷的民事法律行為；
2，事實(shí)行為包括：
A、無(wú)因管理行為；
B、不當(dāng)?shù)美袨椋?
C、正當(dāng)防衛(wèi)行為；
D、緊急避險(xiǎn)行為；
E、侵權(quán)行為；
F、先占、添附、拾得、發(fā)現(xiàn)等行為；
二、事件：社會(huì)事件（如罷工）、自然事件（如臺(tái)風(fēng)、海嘯等) 目前婚姻法的同居關(guān)系有兩種： 1，有配偶與他人同居 2，男女沒有登記而形成的事實(shí)婚姻，但是可以轉(zhuǎn)變成合法的婚姻關(guān)系。 還有一些同居關(guān)系，如雙方均未結(jié)婚，又不以日后為結(jié)婚目的的同居，婚姻法未有規(guī)定。這種關(guān)系不為道德提倡。但法無(wú)明文規(guī)定，又雙方自愿，不能說(shuō)得上違法。要按具體情況分析... 無(wú)效合同是指合同雖然成立，但因其違反法律、行政法規(guī)、社會(huì)公共利益而無(wú)效。可見，無(wú)效合同是已經(jīng)成立的合同，是欠缺生效要件的合同是不具有法律約束力的合同不受國(guó)家法律保護(hù)。
