企業(yè)合規(guī)是當(dāng)下各行種業(yè)的熱點(diǎn)話題，中國企業(yè)在國外經(jīng)營中的慘痛經(jīng)驗(yàn)，推動了我國企業(yè)的合規(guī)體系建設(shè)。律師在企業(yè)合規(guī)建設(shè)中扮演什么角色，能夠?yàn)槠髽I(yè)合規(guī)管理提供什么服務(wù)，下面將為大家介紹律師在企業(yè)合規(guī)管理中的法律服務(wù)內(nèi)容。

幫助企業(yè)進(jìn)行合規(guī)體系建設(shè)

合規(guī)管理體系建設(shè),指律師根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況,建立一套以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的,以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象,開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理體系。同時(shí),在從事本項(xiàng)業(yè)務(wù)的過程中,還應(yīng)進(jìn)行合規(guī)管理體系的運(yùn)行和測試,并提請公司對合規(guī)管理體系建設(shè)的情況進(jìn)行驗(yàn)收。

進(jìn)行合規(guī)調(diào)查

合規(guī)調(diào)查,指公司內(nèi)部人員出現(xiàn)違規(guī)行為時(shí),公司委托外部律師提供調(diào)查、處理的法律服務(wù),以達(dá)到懲戒相關(guān)人員、糾正違規(guī)行為的目的。需要注意的是,與合規(guī)管理體系建設(shè)法律服務(wù)不同,律師開展合規(guī)調(diào)查法律服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)嚴(yán)格的保密責(zé)任,同時(shí)注意避免利益沖突。

進(jìn)行合規(guī)評價(jià)

合規(guī)評價(jià),指律師對企業(yè)的合規(guī)狀況進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)的服務(wù)。合規(guī)評價(jià)業(yè)務(wù)最終出具的法律文件即《合規(guī)評價(jià)報(bào)告》,內(nèi)容包括:參照對應(yīng)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)(如針對合規(guī)管理體系,評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是《合規(guī)管理體系指南》;針對特定的專項(xiàng)合規(guī)項(xiàng)目，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是具體的合規(guī)規(guī)則、法律法規(guī)),對企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀描述,列出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),評價(jià)可能導(dǎo)致的后果、建議采取的整改措施等。

進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

合規(guī)培訓(xùn),指律師對企業(yè)及其相關(guān)人員進(jìn)行合規(guī)知識和技能的培訓(xùn)。律師可以提供合規(guī)培訓(xùn)的一般課程供企業(yè)選擇,也可根據(jù)企業(yè)合規(guī)管理的需要,設(shè)置定制化培訓(xùn)課程。合規(guī)培訓(xùn)的一般課程包括:合規(guī)理念導(dǎo)人培訓(xùn),合規(guī)法律法規(guī)串講,合規(guī)管理體系建設(shè)和運(yùn)行,合規(guī)管理文件解讀,合規(guī)要素的講解等。定制化培訓(xùn)課程則可以通過了解企業(yè)目前合規(guī)管理體系的建設(shè)情況及其需求進(jìn)行設(shè)置,或者針對社會上發(fā)生的、企業(yè)自身遭遇的某些重大合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行設(shè)置。

合作商合規(guī)管理

商業(yè)合作伙伴管理,指律師根據(jù)企業(yè)的合規(guī)政策,為規(guī)范、促使企業(yè)的商業(yè)合作伙伴合規(guī)經(jīng)營,而開展的法律服務(wù)。商業(yè)合作伙伴,包括但不限于供應(yīng)商(含產(chǎn)品和服務(wù)提供商)、銷售商、代理商和律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、招投標(biāo)咨詢公司等各類中介機(jī)構(gòu)。在全球合規(guī)環(huán)境下,商業(yè)合作伙伴作為公司經(jīng)營活動的延伸,其違規(guī)行為往往會波及公司自身。公司故意利用商業(yè)合作伙伴實(shí)施違規(guī)行為,將對違規(guī)行為的后果承擔(dān)連帶責(zé)任;公司疏于對商業(yè)合作伙伴的合規(guī)管理,往往需承擔(dān)管理責(zé)任和商業(yè)信譽(yù)損失。因此，規(guī)模較大的公司或者在產(chǎn)業(yè)鏈中具有影響力的公司,往往會將自身的合規(guī)政策延伸到商業(yè)合作伙伴的管理中。

擔(dān)任合規(guī)顧問

合規(guī)顧問,指律師參照法律顧問模式,為客戶提供與合規(guī)相關(guān)的專項(xiàng)或者常年顧問服務(wù)。合規(guī)顧問法律服務(wù)分為合規(guī)常年顧問法律服務(wù)和合規(guī)專項(xiàng)顧問法律服務(wù)。

合規(guī)常年顧問法律服務(wù)的內(nèi)容是在服務(wù)期限內(nèi),為客戶提供合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn),出具合規(guī)法律意見書等。合規(guī)專項(xiàng)顧問法律服務(wù)的內(nèi)容是針對客戶的商業(yè)模式、特定業(yè)務(wù)、特定項(xiàng)目,提供合規(guī)咨詢、培訓(xùn)服務(wù),出具合規(guī)法律意見書等。

合規(guī)監(jiān)管與整改

合規(guī)監(jiān)管與整改,是在企業(yè)涉及行政違法或刑事犯罪的情形下,行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)摒棄以往偏重制裁的思維,采用制裁與合規(guī)營救并重的理念，通過設(shè)置獨(dú)立第三方監(jiān)管人,督促企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的制度。

在我國,現(xiàn)階段的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管與整改,主要存在于合規(guī)不起訴的情形中。根據(jù)2021年6月最高人民檢察院聯(lián)合司法部、財(cái)政部等部門發(fā)布的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見(試行)》,第三方監(jiān)管人(在該意見中被稱為“第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會”)的主體定位為“調(diào)查、評估、監(jiān)督、考察”。因此,無論是第三方監(jiān)管人還是第三方監(jiān)管組織,都擔(dān)負(fù)著調(diào)查企業(yè)涉案動因、評估企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)督企業(yè)合規(guī)整改,以及考察企業(yè)整改成效的職責(zé)。對于那些涉嫌犯罪而又具有建立合規(guī)體系意愿、具備合規(guī)整改可行性的企業(yè),檢察機(jī)關(guān)可責(zé)令其進(jìn)行合規(guī)調(diào)查、引導(dǎo)其提出合規(guī)申請并作出合規(guī)承諾、責(zé)令其提交合規(guī)計(jì)劃。對于符合合規(guī)監(jiān)管條件的涉案企業(yè),檢察機(jī)關(guān)可將其納入合規(guī)監(jiān)管程序當(dāng)中,設(shè)置合規(guī)考察期,責(zé)令其委托獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)管人,由合規(guī)監(jiān)管人提交合規(guī)考察報(bào)告。在考察期結(jié)束前，檢察機(jī)關(guān)可根據(jù)合規(guī)監(jiān)管人的合規(guī)考察報(bào)告與相關(guān)處理建議，對涉案企業(yè)作出是否提起公訴的決定。