張義律師

一、什么是專利權(quán)評價報告

專利權(quán)評價報告是國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請求，在實用新型或者外觀設(shè)計被授予專利權(quán)后對相關(guān)實用新型或外觀設(shè)計專利進(jìn)行檢索，并就該專利是否符合專利法及其實施細(xì)則規(guī)定的授權(quán)條件進(jìn)行分析和評價，作出專利權(quán)評價報告，是一種官方出具的較權(quán)威專利質(zhì)量評價。

專利權(quán)評價報告不是行政決定，是一種證據(jù)形式或證明文件，當(dāng)人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權(quán)糾紛時，人民法院或者管理專利工作的部門據(jù)此可以確定是否需要中止相關(guān)程序，一般在上述涉及程序中止事務(wù)時，需要提交專利權(quán)評價報告。

1.時間上的限制

僅對申請日(有優(yōu)先權(quán)的,指優(yōu)先權(quán)日)在2009年10月1日之后(含該日)的外觀設(shè)計專利作出專利權(quán)評價報告。

2.專利權(quán)評價報告請求的客體

   已經(jīng)授權(quán)公告的外觀設(shè)計專利，包括已經(jīng)終止或者放棄的外觀設(shè)計專利。

針對下列情形提出的專利權(quán)評價報告請求視為未提出：

(1)未授權(quán)公告的外觀設(shè)計專利申請；

(2)已被專利復(fù)審委員會宣告全部無效的外觀設(shè)計專利；

(3)國家知識產(chǎn)權(quán)局已作出專利權(quán)評價報告的外觀設(shè)計專利。

3.專利權(quán)評價報告申請的主體

專利權(quán)人，可以是部分專利權(quán)人

利害關(guān)系人，是指有權(quán)根據(jù)專利法的規(guī)定就專利侵權(quán)糾紛向人民法院起訴或者請求管理專利工作的部門處理的人。

4、其他

專利法實施細(xì)則具體規(guī)定專利權(quán)評價報告應(yīng)在兩個月內(nèi)作出;為防止沖突，針對同一項專利權(quán)，國務(wù)院專利行政部門僅能作出一份評價報告;公眾可以查閱、復(fù)制評價報告。專利權(quán)評價報告請求收取專利權(quán)評價報告請求費(fèi)2400元。

二、哪些情況下需出具專利權(quán)評價報告

專利是實用新型或者外觀設(shè)計的時候，才需要申請作出評價報告。一般在專利侵權(quán)訴訟、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、實施許可等情況下需要專利權(quán)評價報告。

1、專利權(quán)評價報告是針對實用新型和外觀設(shè)計的不是針對發(fā)明專利。發(fā)明專利申請在專利局實質(zhì)審查的時候會進(jìn)行檢索，所以發(fā)明不需要專利權(quán)評價報告。而實用新型在審查的時候未進(jìn)行檢索，所以專利權(quán)不穩(wěn)定，有的公司為了確定專利在后續(xù)實施過程中不會造成侵權(quán)或者被無效，會請求作出評價報告，以從一定程度上確定本專利的穩(wěn)定性。

2、專利權(quán)評價報告也不是授權(quán)后必須要求做。根據(jù)法律規(guī)定，在訴訟中，只有人民法院或管理專利工作的部門要求的情況下，實用新型或外觀設(shè)計的專利權(quán)人或利害關(guān)系人才有義務(wù)提供“專利權(quán)評價報告”。

但因?qū)嵱眯滦秃屯庥^設(shè)計專利申請在審查時僅通過初步審查程序即可授權(quán)，審查員對其審查程度較輕，因此，實用新型或者外觀設(shè)計被授予專利權(quán)后，并不表示專利權(quán)狀態(tài)穩(wěn)定(即不存在《專利法》、《細(xì)則》無效的情形)，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)專利權(quán)人或者相關(guān)利害關(guān)系人請求進(jìn)一步做出的專利權(quán)評價報告相當(dāng)于國家知識產(chǎn)權(quán)局對獲權(quán)實用新型或外觀設(shè)計專利專利性(專利法規(guī)規(guī)定)的進(jìn)一步核查，是對實用新型或外觀設(shè)計專利作的審查程度較深的再次官方“評估性評價”。

三、專利權(quán)評價報告有何作用

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定(2020修正)》第四條規(guī)定“根據(jù)案件審理需要，人民法院可以要求原告提交檢索報告或者專利權(quán)評價報告。原告無正當(dāng)理由不提交的，人民法院可以裁定中止訴訟或者判令原告承擔(dān)可能的不利后果。 侵犯實用新型、外觀設(shè)計專利權(quán)糾紛案件的被告請求中止訴訟的，應(yīng)當(dāng)在答辯期內(nèi)對原告的專利權(quán)提出宣告無效的請求?！?nbsp;

第五條規(guī)定“人民法院受理的侵犯實用新型、外觀設(shè)計專利權(quán)糾紛案件，被告在答辯期間內(nèi)請求宣告該項專利權(quán)無效的，人民法院應(yīng)當(dāng)中止訴訟，但具備下列情形之一的，可以不中止訴訟： （一）原告出具的檢索報告或者專利權(quán)評價報告未發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致實用新型或者外觀設(shè)計專利權(quán)無效的事由的?！?

（一）作為審理、處理專利侵權(quán)糾紛的證據(jù)

1、作為實用新型或外觀設(shè)計專利權(quán)權(quán)利穩(wěn)定性的證據(jù)。

我國在對實用新型和外觀設(shè)計專利授權(quán)前，不進(jìn)行實質(zhì)審查。這就導(dǎo)致我國實用新型和外觀設(shè)計權(quán)的權(quán)利處于相對不穩(wěn)定的狀態(tài)。出具專利權(quán)評價報告，需要對相關(guān)專利進(jìn)行檢索，以審查其是否符合專利法的授權(quán)要求。

如果實用新型或外觀設(shè)計專利的權(quán)利人利害關(guān)系人需要維權(quán)，或者被控侵權(quán)人需要抗辯，首先需要知悉實用新型或外觀專利是否符合授權(quán)條件。《專利法》第66條第2款規(guī)定：專利侵權(quán)糾紛涉及實用新型或外觀設(shè)計專利的，人民法院或管理專利工作的部門可以要求專利權(quán)人或者利害關(guān)系人出具由國務(wù)院專利行政主管部門對相關(guān)實用新型或外觀設(shè)計進(jìn)行檢索、分析和評價后作出的專利權(quán)評價報告，作為審理、處理專利侵權(quán)糾紛的證據(jù)?！皩＠麢?quán)評價報告”實質(zhì)上是專利侵權(quán)糾紛發(fā)生之后，由國家知識產(chǎn)權(quán)局對相關(guān)實用新型或外觀設(shè)計進(jìn)行的實質(zhì)性審查，該報告具有證據(jù)的效力。

2、主要用于人民法院或者管理專利工作的部門確定是否需要中止相關(guān)程序。

針對專利權(quán)評價報告結(jié)果的不同，會有不同的處理結(jié)果：

（1）如果該報告的結(jié)論是相關(guān)專利不符合法定授權(quán)條件，同時被控侵權(quán)人又在答辯期內(nèi)提出了宣告該專利無效的請求，則是該專利極有可能被專利復(fù)審委員會宣告無效，此時法院或?qū)＠姓鞴懿块T就當(dāng)中止訴訟或?qū)η謾?quán)糾紛的處理，等待專利無效宣告的結(jié)果；如果該專利被最終宣告為無效，那么侵權(quán)指控自然不能成立。

（2）如果評價報告的結(jié)論是未發(fā)現(xiàn)不符合法定授權(quán)條件的情形，則即使被控侵權(quán)在人答辯期內(nèi)提出了宣告該專利無效的請求，該專利被專利復(fù)審委員會宣告無效的可能性也較小，此時法院或?qū)＠姓鞴懿块T可以酌情不中止訴訟或?qū)η謾?quán)糾紛的處理。

（二）專利權(quán)評價報告是是否中止案件審理的參考依據(jù)，而非立案依據(jù)

專利權(quán)評價報告是人民法院審理實用新型專利、外觀設(shè)計專利侵權(quán)民事案件時是否中止案件審理的參考依據(jù)，而非立案依據(jù)，專利權(quán)人或利害關(guān)系人不能提供評價報告的，也應(yīng)當(dāng)予以立案。

在專利無效行政糾紛案件的審理中，人民法院依據(jù)事實和法律獨立認(rèn)定專利權(quán)的創(chuàng)造性或授權(quán)條件，專利權(quán)評價報告對于專利權(quán)創(chuàng)造性或授權(quán)條件的確認(rèn)不具有法律效力。

為了保證專利權(quán)評價報告的權(quán)威性和確保公眾利益，規(guī)定國務(wù)院專利行政部門僅能作出一份評價報告且允許公眾查閱和復(fù)制是必要的。

綜上所述，專利評估報告是一種證明文件或者證據(jù)形式，不屬于行政文件，在專利侵權(quán)案件中應(yīng)用的比較廣泛。值得注意的是，專利評估報告并不針對于發(fā)明專利，當(dāng)專利是外觀設(shè)計的時候方可申請。目前，申請專利評估報告是要繳納一定費(fèi)用的，申請人可以通過郵局或者銀行匯款多種形式繳費(fèi)。

四、外觀專利評價報告申請程序和資料

1、專利權(quán)人或者利害關(guān)系人需要出具專利權(quán)評價報告的。需要下載《專利權(quán)評價報告請求書》，填寫請求書中的內(nèi)容之后，提交國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處并交納費(fèi)用就可以了。

2、請求的受理和形式審查

專利局收到請求人的請求之后，進(jìn)行形式審查，發(fā)現(xiàn)有不符合規(guī)定的，通知請求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正，在規(guī)定期限內(nèi)未補(bǔ)正的，該請求作廢。

3、專利權(quán)評價報告的作出

國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利進(jìn)行檢索、評價，然后由復(fù)核人進(jìn)行復(fù)核，最后完成“專利權(quán)評價報告”。

4、專利權(quán)評價報告的發(fā)出

國家知識產(chǎn)權(quán)局初審及流程管理部向請求人發(fā)出 “專利權(quán)評價報告”(包括引用的對比文件復(fù)印件)。

5、專利權(quán)評價報告的更正

(1) 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作中心在發(fā)現(xiàn)實用新型專利權(quán)評價報告中的錯誤后，可以自行更正，并將更正后的評價報告發(fā)送給請求人，代替原先作出的專利權(quán)評價報告。

（2）請求人認(rèn)為實用新型專利權(quán)評價報告存在需要更正的錯誤的，在收到專利權(quán)評價報告后兩個月內(nèi)提出更正請求，即請求人應(yīng)以意見陳述書的形式向?qū)＠质芾硖帟嫣岢?，寫明需要更正的?nèi)容及更正的理由。