王督律師

裁判要旨：

未經(jīng)依法召開股東會或董事會并作出會議決議，而是由實際控制公司的股東單方召開或虛構(gòu)公司股東會、董事會及其會議決議的，即使該股東實際享有公司絕大多數(shù)的股份及相應(yīng)的表決權(quán)，其單方形成的會議決議不能具有相應(yīng)效力。

案情簡介：

一、海南省三亞保力房地產(chǎn)投資開發(fā)有限公司（“保力公司”）股東為海南天久置業(yè)有限公司（“天久公司”）和寶恒投資有限公司（“寶恒公司”），各自出資比例為90%和10%；

二、保力公司提交郵寄快遞單，擬證明其已通知股東寶恒公司參加股東會臨時會。但該郵寄快遞單顯示無人簽收。既無法顯示該通知已有效送達至寶恒公司，也無法顯示郵寄的內(nèi)容。

三、保力公司主張其已經(jīng)以郵寄的方式通知董事參加董事會，但其提交的三份郵寄單上均注明為退回。既無法顯示該通知已有效送達至董事，也無法顯示郵寄的內(nèi)容。

四、保力公司在《西藏日報》刊登通知的方式向股東、董事、監(jiān)事發(fā)出董事會、監(jiān)事會、股東會通知，落款時間為1月4日，會議時間定為1月17日（距會議召開日期不足法定的十五日）。

五、寶恒公司向法院訴請撤銷保力公司涉案的臨時股東會決議、董事會決議、董事會臨時會議決議、股東會臨時會決議。

六、海南省高級法院終審判決：撤銷保力公司涉案的臨時股東會決議、董事會決議、董事會臨時會議決議、股東會臨時會決議。

七、保力公司不服海南高院的終審判決，向最高法院提出再審申請。最高法院裁定再審理由不成立，駁回再審申請。

敗訴原因：

保力公司通過郵寄方式通知召開股東會和董事會、監(jiān)事會，卻未能有效送達至被通知對象。通過登報的方式通知召開會議，又不足法定的最低提前15日通知的期限，因此該公司會議召集程序違反法律規(guī)定。保力公司只有天久公司與寶恒公司兩個股東，且天久公司為持有90%股份的大股東，在寶恒公司方面未參加臨時股東會和董事會的情形下，臨時股東會和董事會的召集程序和表決方式應(yīng)認為存在重大瑕疵。 

形式上雖有臨時股東會決議和董事會決議存在，實質(zhì)上的臨時股東會決議和董事會決議應(yīng)認為不存在。即未經(jīng)依法召開股東會或董事會并作出會議決議，而是由實際控制公司的股東單方召開或虛構(gòu)公司股東會、董事會及其會議決議的，即使該股東實際享有公司絕大多數(shù)的股份及相應(yīng)的表決權(quán)，其單方形成的會議決議不能具有相應(yīng)效力。

敗訴教訓(xùn)、經(jīng)驗總結(jié)：

前事不忘、后事之師。為避免未來發(fā)生類似敗訴，提出如下建議：

1、公司召開股東會、董事會、監(jiān)事會，應(yīng)該嚴格按照公司法的規(guī)定和公司章程的約定辦理。尤其是當(dāng)股東之間出現(xiàn)不友好合作的狀態(tài)，公司召開股東會、董事會、監(jiān)事會更加要“如臨大敵”。本案中郵寄方式寄出的會議通知被退回，不能認為公司已經(jīng)適當(dāng)?shù)芈男袝h通知的義務(wù)。而且，即使郵寄的沒有退回，如何證明郵寄的確實是會議通知而不是若干份《人民日報》？本案原告就主張“所舉證寄件單記載既不能反映郵寄物品內(nèi)容亦不能反映已投遞妥當(dāng)”。這個問題需要專業(yè)律師給董事會秘書支招。

2、在無法郵寄送達的情況下，以登報的方式通知召開公司股東會、董事會、監(jiān)事會。但是一定要注意按照公司法的規(guī)定和公司章程的約定的辦理，尤其是注意登報時距離通知的開會時間的期限，超過公司法的規(guī)定和公司章程規(guī)定的會議需要提前的期限。會議通知中的擬決議事項也必須描述清晰。本案中登報通知的落款時間為1月4日，而會議時間定為1月17日，距會議召開日期不足法定的十五日，因此被認定會議召集程序不合法。

3、股東會必須真實召開而不能“虛擬召開”，大股東切記不可“任性”。股東會決議除非符合《公司法》第三十七條第二款規(guī)定的“對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議直接作出決定”外，其余情況均應(yīng)通過股東會會議表決形成。本案寶恒公司并未出席會議，保力公司僅有股東二人，在其中一人未到的情況下，股東會會議不能召開、臨時股東會實際并未召開。

4、本來，持股90%的大股東完全可以通過正常程序，支持目標(biāo)公司召開股東會和董事會并作出合法有效的決議?？墒潜景钢心繕?biāo)公司作出的一系列股東會決議和董事會決議均最終被撤銷。大股東在這種股東控制權(quán)爭奪戰(zhàn)中本應(yīng)穩(wěn)操勝券，但是如果操作手法不當(dāng)也可能失利。

我們提醒所有的股東們：只要你是持股超過67%以上的股東，在公司控制權(quán)爭奪過程中的正確玩法應(yīng)該是：學(xué)習(xí)伏爾泰先生的名言“我不同意你的觀點，但是我誓死保護你說話的權(quán)利”，嚴格按照公司法和公司章程的規(guī)定召開股東會，讓小股東充分表達，然后憑借手上的股東投票權(quán)，促使公司股東會作出符合大股東意志的股東會決議。公司股東控制權(quán)爭奪，要一步一步的“收網(wǎng)”，而不能操之過急，犯下類似本案的低級錯誤：登報通知會議的落款時間為1月4日，而會議時間定為1月17日，距會議召開日期不足法定的十五日，因此被認定會議召集程序不合法。這正如二審判決書所指出的“天久公司出資占保力公司出資總額的90%，具有股東會會議表決權(quán)的優(yōu)勢，但此種表決權(quán)優(yōu)勢基于股東會會議表決得以實現(xiàn)，在未召開股東會會議時并不存在，更不能因此而剝奪寶恒公司行使表決權(quán)”。

5、只會打官司、不會提前預(yù)防法律風(fēng)險的律師不是好律師。我們在此提請所有投資者：為了避免出現(xiàn)公司召開會議的“通知難”，可以在公司章程中約定會議通知的送達地址，將股東接收相關(guān)通知和法律文件的送達地址寫入章程，并且約定“公司任何通知以郵寄方式寄送到上述地址即視為送達，寄出后X日視送達。股東變更送達地址的，應(yīng)及時書面形式通知公司。”

6、關(guān)于公司股東會和董事會會議提前通知期限的問題?？紤]到現(xiàn)代社會的商業(yè)競爭日趨激烈，早已不是“快馬加鞭”送雞毛信的年代，我們強烈建議律師們在起草公司章程時，向公司股東提出依法縮短公司召開會議提前通知期限的建議，確保公司在競爭日益激烈的情況下，能夠根據(jù)市場競爭情況及時作出重大經(jīng)營決策、立于不敗之地。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限公司《章程》可自由規(guī)定股東會、董事會的通知期限；股份公司《章程》可自由規(guī)定董事會臨時會議的提前通知期限。

相關(guān)法律：

《公司法》第二十二條　公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。

股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷。

股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。

公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記。