【案件事實(shí)】被告人吳某通在未經(jīng)國(guó)家主管部門許可，擅自進(jìn)行人民幣和港幣兌換業(yè)務(wù)，于2017年5月11日、6月1日、6月4日為葉某兌換港幣100萬(wàn)元。同年6月5日，被告人吳某通在中國(guó)工商銀行惠州惠某惠支行門前被抓獲歸案，當(dāng)場(chǎng)繳獲非法兌換外匯的現(xiàn)金人民幣*4萬(wàn)元。

【惠陽(yáng)法院】被告人吳某通違反國(guó)家規(guī)定，非法買賣外匯，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。被告人吳某通歸案后如實(shí)供述自己的犯罪行為，當(dāng)庭認(rèn)罪，依法可以從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)指控被告人所犯罪名成立，證據(jù)確實(shí)、充分；量刑建議適當(dāng)，應(yīng)予采納。根據(jù)被告人吳某通的犯罪情節(jié)及悔罪表現(xiàn)，對(duì)其適用緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒(méi)有重大不良影響，可以對(duì)其宣告緩刑。

廣東省惠州市惠陽(yáng)區(qū)人民法院

刑 事 判 決 書(shū)

（2017）粵1*0*刑初5*0號(hào)

公訴機(jī)關(guān)惠州市惠陽(yáng)區(qū)人民檢察院。

被告人吳某通，男，1970年7月14日出生，漢族，初中文化，戶籍地廣東省惠州市惠陽(yáng)區(qū)，自報(bào)）。因本案于2017年6月5日被羈押，同日被刑事拘留，同年6月17日被逮捕。同年9月15日被惠州市惠陽(yáng)區(qū)人民檢察院取保候?qū)?，同?月22日被本院取保候?qū)彙?/span>

惠州市惠陽(yáng)區(qū)人民檢察院以惠陽(yáng)檢公訴刑訴（2017）4*6號(hào)起訴書(shū)指控被告人吳某通犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2017年9月18日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，于同年10月25日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案?；葜菔谢蓐?yáng)區(qū)人民檢察院指派檢察員林佳銘出庭支持公訴，被告人吳某通到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

惠州市惠陽(yáng)區(qū)人民檢察院指控，被告人吳某通為牟取非法利益，在未經(jīng)國(guó)家主管部門許可，擅自進(jìn)行人民幣和港幣兌換業(yè)務(wù)，于2017年5月11日、6月1日、6月4日為葉某兌換港幣*00萬(wàn)元。同年6月5日，被告人吳某通在惠陽(yáng)區(qū)淡水中國(guó)工商銀行惠某惠支行門口被抓獲歸案，現(xiàn)場(chǎng)繳獲非法兌換外匯人民幣*4萬(wàn)元（暫扣于惠州市公安局惠陽(yáng)區(qū)分局賬戶）和銀行卡4張等物品。認(rèn)定上述犯罪事實(shí)的證據(jù)如下：物證、書(shū)證、被告人供述、證人證言、辨認(rèn)筆錄等。被告人吳某通違反國(guó)家規(guī)定，非法買賣外匯，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。建議對(duì)被告人吳某通判處有期徒刑六個(gè)月以上一年六個(gè)月以下。請(qǐng)依法判處。

被告人吳某通對(duì)起訴書(shū)的指控及量刑建議書(shū)均無(wú)異議。

經(jīng)審理查明，被告人吳某通在未經(jīng)國(guó)家主管部門許可，擅自進(jìn)行人民幣和港幣兌換業(yè)務(wù)，于2017年5月11日、6月1日、6月4日為葉某兌換港幣*00萬(wàn)元。同年6月5日，被告人吳某通在中國(guó)工商銀行惠州惠某惠支行門前被抓獲歸案，當(dāng)場(chǎng)繳獲非法兌換外匯的現(xiàn)金人民幣*4萬(wàn)元。

經(jīng)法庭質(zhì)證，證明上述事實(shí)的證據(jù)有：受案登記表、立案決定書(shū)；常住人口基本信息；到案經(jīng)過(guò)；現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄及照片；搜查筆錄、扣押決定書(shū)、扣押清單；廣東省暫時(shí)扣留財(cái)物收據(jù)；證人葉某、蘇某1的證言；辨認(rèn)筆錄；手機(jī)通話記錄查詢信息；工商銀行惠州惠某惠支行的存款賬戶查詢信息及取款回執(zhí)；農(nóng)業(yè)銀行的存款賬戶明細(xì)對(duì)賬單；被告人吳某通的供述等。

證供吻合，足資認(rèn)定。

本院認(rèn)為，被告人吳某通違反國(guó)家規(guī)定，非法買賣外匯，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。被告人吳某通歸案后如實(shí)供述自己的犯罪行為，當(dāng)庭認(rèn)罪，依法可以從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)指控被告人所犯罪名成立，證據(jù)確實(shí)、充分；量刑建議適當(dāng)，應(yīng)予采納。根據(jù)被告人吳某通的犯罪情節(jié)及悔罪表現(xiàn)，對(duì)其適用緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒(méi)有重大不良影響，可以對(duì)其宣告緩刑。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十七條第三款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第一款、第三款的規(guī)定，判決如下：

一、被告人吳某通犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑十個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣四萬(wàn)元。

（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金已繳交。）

二、繳獲的贓物人民幣*4萬(wàn)元，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向惠州市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

審 判 長(zhǎng)  鐘國(guó)雄

人民陪審員  林景寧

人民陪審員  張 慧

二〇一七年十一月十七日

書(shū) 記 員  張恒彬

附相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：

(三)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

第五十二條判處罰金，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪情節(jié)決定罰金數(shù)額。

第五十三條罰金在判決指定的期限內(nèi)一次或者分期繳納。期滿不繳納的，強(qiáng)制繳納。對(duì)于不能全部繳納罰金的，人民法院在任何時(shí)候發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可以執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)追繳。

由于遭遇不能抗拒的災(zāi)禍等原因繳納確實(shí)有困難的，經(jīng)人民法院裁定，可以延期繳納、酌情減少或者免除。

第六十四條犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。沒(méi)收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理。

第六十七條（第三款）犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第七十二條對(duì)于被判處拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同時(shí)符合下列條件的，可以宣告緩刑，對(duì)其中不滿十八周歲的人、懷孕的婦女和已滿七十五周歲的人，應(yīng)當(dāng)宣告緩刑：

（一）犯罪情節(jié)較輕；

（二）有悔罪表現(xiàn)；

（三）沒(méi)有再犯罪的危險(xiǎn)：

（四）宣告緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒(méi)有重大不良影響。

（第三款）被宣告緩刑的犯罪分子，如果被判處附加刑，附加刑仍須執(zhí)行。

第七十三條（第二款）有期徒刑的緩刑考驗(yàn)期限為原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。

（第三款）緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。