企業(yè)本身作為一個社會經(jīng)濟組織，相對于個體而言是一個大系統(tǒng)，而企業(yè)管理是一個系統(tǒng)性工程，需要考慮各種因素。法務管理本身就是一個子系統(tǒng)，其內(nèi)部也包括了諸多要素，很多情況下，法務管理子系統(tǒng)會與合規(guī)管理系統(tǒng)、風險管理系統(tǒng)相互交叉、融合。

　　所謂合規(guī)管理，按照呂立山律師的觀點，是“從法律角度出發(fā)告訴企業(yè)‘怎么做’，‘如何前瞻’以及‘建立企業(yè)長期目標’。合規(guī)管理的重點在于企業(yè)應如何開展經(jīng)營活動，其首要內(nèi)容包括公司治理、行業(yè)監(jiān)管方面的其他合規(guī)事務、法律風險防范、其他內(nèi)部道德規(guī)范和規(guī)章制度(包括行為守則)。”

　　企業(yè)風險管理的概念也是見仁見智，按照《中央企業(yè)全面風險管理的指引》第四條“本指引所稱全面風險管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法”。

　　而法律風險是指：“在法律實施過程中，由于行為人作出的具體法律行為不規(guī)范導致的，與其所期望達到的目標相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性”;

　　鑒于此，筆者設想對現(xiàn)有法務管理管控模式進行系統(tǒng)性重構(gòu)。

　　二、如何進行系統(tǒng)性重構(gòu)

　　系統(tǒng)性重構(gòu)的指導思想是按照系統(tǒng)化管理理論的要求，整合現(xiàn)有律師部職能，導入風險管理和合規(guī)管理相關理念和工作方法。

　　Wz集團律師部(公司律師)目前有四大職能：合同管理、項目法務管理、糾紛訴訟管理和政策法規(guī)研究。筆者設想將這四大職能整合，融入到風險管理與合規(guī)管理中去，建立統(tǒng)一的法律合規(guī)風險管理體系，具體設想如下：

　　(一)導入風險管理、合規(guī)管理的工作理念，并貫穿于法務管理全過程;按照現(xiàn)有四大職能特點，將上述工作理念切入到四大職能中去。

　　(二)法律合規(guī)風險管理體系以風險管理基本流程為體系架構(gòu)，與其他職能部門管理職能緊密對接，以構(gòu)成各管理子系統(tǒng)的能及時互動、相互支持的格局。

　　首先應做好法務管理基礎信息的搜集工作。這項工作主要從內(nèi)部和外部二方面著手：外部信息主要是收集與本企業(yè)相關的政治法律環(huán)境、可能影響本企業(yè)發(fā)展的新法律法規(guī)和政策、國內(nèi)外有關忽視法律合規(guī)風險導致企業(yè)蒙受損失的案例、國內(nèi)外企業(yè)集團的法務管理信息;內(nèi)部信息主要收集各職能部門的工作職責和業(yè)務流程、企業(yè)內(nèi)部的各項規(guī)章制度、本企業(yè)合同簽訂和履行情況、本企業(yè)重大法律糾紛處理情況、員工道德操守的遵從情況等。

　　其次應在收集信息的基礎上進行分析、提煉，列出相應的風險點。法務管理基礎信息是從事法律合規(guī)風險管理的基礎資料，在此基礎上應結(jié)合行業(yè)特點、公司現(xiàn)狀和職能部門工作流程進行具體的法律合規(guī)風險識別、分析評級工作。具體的風險識別、分析可以采取調(diào)查問卷方式進行，可以針對合同管理情況、項目運作情況、法律糾紛處理情況、各職能部門運作情況、規(guī)章制度執(zhí)行情況結(jié)合行業(yè)現(xiàn)狀設計相應的調(diào)查問卷，初步識別公司面臨的各種法律合規(guī)風險，如有必要可進行補充問卷調(diào)查、個別訪談等方式進行風險識別的細化工作，最終形成本企業(yè)的法律合規(guī)風險清單。在此期間，可以運用定性分析、定量分析等管理工具對法律合規(guī)風險進行評估分級，以便于掌握風險管理的重點。結(jié)合目前wz集團的法務管理現(xiàn)狀和律師部職能，筆者建議可以從以下角度出發(fā)進行風險識別、分析：1、針對合同部分，可以結(jié)合糾紛處理情況、同類型案例的研究并與職能部門溝通，找出合同簽訂、履行過程中的風險點;2、項目管理部分，可以研究項目運作流程，結(jié)合相關規(guī)定和項目部實際運作狀況，找出項目運作中的風險點;3、法律糾紛管理方面，主要是通過對歷史數(shù)據(jù)的分析，找出法律糾紛的成因及處理不當?shù)那樾?4、公司運營風險方面，主要通過對各職能部門職責、流程分析并與職能部門溝通，了解運營風險;5、合規(guī)管理方面，主要是對內(nèi)部規(guī)章制度落實情況以及因非規(guī)范性操作導致糾紛情況的統(tǒng)計、分析。應引起我們重視的是，相關人員往往重視已被識別的“顯性法律風險”，但對于內(nèi)控制度不健全及執(zhí)行不到位而引起的“隱性法律風險”缺乏應有的重視，這也是合規(guī)管理的重要性的具體體現(xiàn)。以上工作均可以采取調(diào)查問卷的方法進行。

　　再次進行法律合規(guī)風險管理策略和危機預案的制定工作。風險管理很重要的一塊是對已識別風險進行有效的應對，因此在以上工作的基礎上，可以對系統(tǒng)性風險制定相應的風險管理策略，對具體風險制定應對預案，這項工作有賴于各部門的通力配合才能有效的完成。結(jié)合目前wz集團的法務管理現(xiàn)狀和律師部職能，筆者建議可以從以下角度出發(fā)進行風險應對：1、合同管理方面，分類匯總常用合同版本，結(jié)合風險點草擬我方的樣本合同，建立合同數(shù)據(jù)庫，這樣即能有效的掌控風險，也有利于減少公司律師的重復勞動。當然，風險點是動態(tài)變化的，因此合同數(shù)據(jù)庫也應該不斷修訂和完善;在合同履約跟蹤方面，可以通過合同管理員及時與合同經(jīng)辦人員溝通，及時了解合同履行狀況;2、項目法務管理方面，主要是注意項目進程是否順利，與各專業(yè)工作單位銜接是否順暢，項目資料是否完備，建立項目定期跟蹤機制;3、法律糾紛和合規(guī)管理方面，主要是完善客戶投訴聯(lián)動機制，妥善處理投訴避免事態(tài)升級，完善內(nèi)部操作流程(內(nèi)控制度)和獎懲制度。

　　最后是進行法律合規(guī)風險管理的監(jiān)督和改進。企業(yè)可以對法律合規(guī)風險體系中基本信息、風險評估、風險管理策略、風險管理解決方案等內(nèi)容進行評估和監(jiān)督，必要時可以引進專業(yè)風險評估中介機構(gòu)進行全面評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行改進。

　　現(xiàn)在已進入“法商時代”，一切商業(yè)行為均要遵行法律規(guī)定、行業(yè)準則和商業(yè)道德，否則會導致一系列的法律危機甚至生存危機，因此“依法、合規(guī)治企”成為必由之路。公司法務部門作為法律合規(guī)管理的職能部門通過上述系統(tǒng)性重構(gòu)，應逐步擺脫“消防隊”的角色，盡快融入管理團隊，最終成為“地上排雷尖兵，海上‘宙斯盾’艦，天上預警機”的作戰(zhàn)小分隊，并突顯法務部門的“增值功能”。

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